Chief Compliance Officer

Als zweite Verteidigungslinie ist der Chief Compliance Officer (CCO) verantwortlich für die Einhaltung der geltenden Gesetze, Vorschriften, Aufsichtserwartungen, internen Richtlinien und der höchsten Standards ethischen Verhaltens. Der CCO berät und berichtet an das Management des Unternehmens und schützt die Interessen der Bank, der Gruppe, der Mitarbeiter, Kunden, Aktionäre und Gemeinschaften.

Der Chief Compliance Officer leitet die Compliance-Funktion, indem er die Risiken in Bezug auf Compliance, Verhalten und Finanzkriminalität überwacht und sicherstellt, dass risikobehaftete Aktivitäten innerhalb der Risikobereitschaft der Bank und der regulatorischen Erwartungen bleiben.

Aufgaben und Verantwortlichkeiten

• Compliance-Strategie: Festlegung der Compliance-Strategie der Bank und Erstellung der jährlichen Pläne für die Funktion in den folgenden Bereichen unter Berücksichtigung der Gruppenrichtlinien: i. Verhalten und Kundenschutz; ii. regulatorische Compliance; iii. Geldwäschebekämpfung und Prävention der Terrorismusfinanzierung; iv. Reputationsrisiko.
• Kontrolle und Aufsicht: Einrichtung der notwendigen Kontroll- und Aufsichtsmechanismen zur Integration von Compliance-Risiko-Informationen – gemäß der Risikobereitschaft der Bank und den von der Gruppe festgelegten Prinzipien – durch einen Informationskonsolidierungs- und Reportingprozess.
• Compliance Conduct (CC) Unternehmensprinzipien: Verwaltung des Prozesses zur Annahme der CC-Unternehmensprinzipien/Richtlinien, die von der Gruppe definiert wurden, sowie Definition und Verwaltung der Implementierung von CC-Modellen, Richtlinien, Leitlinien, Schlüsselprozessen und Kontrollinstrumenten, die für die Ausführung der Funktion innerhalb der Bank erforderlich sind.
• Managementberatung: Beratung des Managements zu Gesetzen, Vorschriften und Standards, die die Bank einhalten muss, sowie Bewertung der Auswirkungen von Änderungen im regulatorischen Umfeld und Initiierung von Unternehmensprojekten zur Anpassung der Bank an die Regeln und Anforderungen der Regulierungsbehörden.
• Compliance-Management: Förderung der Entwicklung und Implementierung eines Compliance-Management- und Kontrollumfelds in der Bank, das eine regelmäßige Bewertung der Angemessenheit der bestehenden Compliance-Verfahren ermöglicht. Identifizierung potenzieller Verbesserungen und Erstellung von Aktionsplänen.
• Haupt-Compliance-Vertreter: Agieren als Haupt-Compliance-Vertreter der Bank und Sicherstellung einer effektiven Beziehung zur Gruppe und anderen Interessengruppen, insbesondere Regulierungsbehörden, Aufsichtsbehörden und Prüfern. Bereitstellung von Leitlinien für das Top-Management der Bank zu ihren compliancebezogenen Verantwortlichkeiten und Beratung anderer Funktionen innerhalb der Bank.
• Regulatorische Angelegenheiten: Verwaltung der Beziehungen zu Aufsichtsbehörden und Sicherstellung, dass compliancebezogene Informationsanforderungen angemessen erfüllt werden.
• Beratung anderer Funktionen: Beratung anderer Funktionen innerhalb der Bank in compliancebezogenen Angelegenheiten. Unterstützung der notwendigen Koordination mit anderen beteiligten Funktionen, um sicherzustellen, dass die Datenqualität hoch ist und die Systeme zur Durchführung der Compliance-Funktion angemessen sind.
• Starke Compliance-Kultur: Förderung einer starken Compliance-Kultur in der Bank, Bereitstellung von Leitlinien und Erleichterung der Kommunikation und Schulung, um die Integration der Kultur in das tägliche Management der Organisation sicherzustellen.
• Branchentrends und Best Practices: Überwachung regulatorischer Entwicklungen, Branchentrends und geltender rechtlicher und regulatorischer Anforderungen, um die Annahme von Best Practices und die kontinuierliche Verbesserung von Compliance-Richtlinien, -Verfahren, -Kontrollen und -Überwachungsplänen sicherzustellen.
• Compliance-Pläne: Überwachung und Kontrolle der Umsetzung bestehender Compliance-Pläne und Vorschlag ihrer Überprüfung bei Änderungen der Bedürfnisse der Einheit oder der geltenden Gesetze und Vorschriften.
• Governance und Kommunikation im Ausschuss: Leitung des Compliance-Ausschusses zur Gewährleistung ausreichender Aufsicht, Berichterstattung und Eskalation, Teilnahme an anderen Ausschüssen, wenn nötig, und Teilnahme an hochrangigen Ausschüssen, wenn angemessen.

Profil:

Bildung:

• Abschluss (Bachelor oder Master) in Rechtswissenschaften, Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft, Finanzen oder einem verwandten Fachgebiet.
• Berufliche Compliance-Zertifizierungen (ICA, ACAMS, CAS Compliance Management oder gleichwertig) werden als großer Vorteil angesehen.

Erfahrung:

• Mindestens Jahre Erfahrung in der Banken- oder Finanzdienstleistungsbranche.
• Nachgewiesene Erfahrung als Chief Compliance Officer in der Privatbank, Vermögensverwaltung oder internationalen Banken.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Teamleitung.
• Erfahrung im Umgang mit Kunden, Geschäftstätigkeiten und regulatorischen Rahmenbedingungen in Bezug auf die Schweizer und Nahostmärkte.
• Umfassende Erfahrung in der Verwaltung regulatorischer Interaktionen und Aufsichtsbewertungen.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Leitung von Compliance-Transformationen, Sanierungs- und regulatorischen Änderungsprogrammen.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Unterstützung von Privatbank- und Vermögensverwaltungsaktivitäten mit internationalen Kunden, Family Offices und komplexen Strukturen.
• Starkes Verständnis von grenzüberschreitenden Compliance-Risiken und internationalen Vermögensverwaltungsstrukturen.

Fähigkeiten:

• Exzellente mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten mit der Fähigkeit, hochrangige Stakeholder, Regulierungsbehörden und Prüfer zu beeinflussen.
• Nachgewiesene Fähigkeit, leistungsstarke Teams zu führen und zu entwickeln.
• Starke strategische Denk- und Entscheidungsfähigkeiten.
• Fähigkeit, effektiv in einem multikulturellen und internationalen Umfeld zu arbeiten.

Sprachen:

• Fließendes Englisch (verpflichtend).
• Französisch ist sehr wünschenswert.
• Spanisch wird als Vorteil angesehen.
• Arabisch wird als Vorteil betrachtet.

Sonstiges:

• Wohnsitz in der Schweiz oder Bereitschaft zur Umsiedlung.