Senior Compliance Officer – Global Markets Advisory (m/f/d) in Darmstadt

Diese Rolle bietet eine einzigartige Gelegenheit, rechtliche und regulatorische Expertise mit enger Geschäftsinteraktion zu kombinieren und pragmatische, rechtlich fundierte und kommerziell bewusste Compliance-Beratung über die MARK-Plattform bereitzustellen. In dieser Rolle beraten Sie lokale Global Markets-Aktivitäten in einer Vielzahl von Anlageklassen, einschließlich:

• Festverzinsliche Wertpapiere;
• Währungen;
• Aktien;
• Aktien-Derivate;
• Strukturierte Produkte.

Mit einem starken Fokus auf Handels-, Ingenieur- und Vertriebsaktivitäten. Neben der täglichen Beratung werden Sie sich mit regulatorischen Compliance-Angelegenheiten und Risiken innerhalb der Niederlassung befassen und aktiv zur Umsetzung, Steuerung und kontinuierlichen Verbesserung der Compliance-Risikokultur und des Kontrollrahmens beitragen, im Einklang mit den Anforderungen der Société Générale-Gruppe und den geltenden lokalen Vorschriften.

Die Position bietet umfassende Einblicke in die Strategie, Produkte und Prozesse einer führenden internationalen Großhandelsbank, enge Interaktion mit dem Management der relevanten Geschäftsbereiche und die Möglichkeit, Ihre Expertise weiterzuentwickeln, Einblicke in verschiedene Bereiche der Bank zu gewinnen und direkt zur ehrgeizigen Wachstumsreise des Unternehmens beizutragen, während Sie ein robustes, effektives und nachhaltiges Compliance-Rahmenwerk unterstützen.

Diese Rolle berichtet direkt an den lokalen Chief Compliance Officer.

Hauptverantwortlichkeiten:

• Als vertrauenswürdiger Compliance-Partner für Global Markets und andere relevante Geschäftsbereiche agieren, starke Beziehungen pflegen, offene Kommunikation und frühzeitige Einbindung in Compliance-Anforderungen sicherstellen.
• Pragmatische, risikobasierte und rechtlich fundierte Compliance-Beratung für die Global Markets-Geschäftszeile sowie für andere Geschäftseinheiten und Unterstützungsfunktionen bereitstellen, wo erforderlich.
• Proaktiven Dialog mit Compliance-Beauftragten von Global Markets und anderen Risikofunktionen am Hauptsitz aufrechterhalten, um eine angemessene Einbindung in Angelegenheiten zu gewährleisten, die Compliance und Geschäftsaktivitäten über den lokalen Rahmen hinaus betreffen, und einen konsistenten Ansatz zur Problemlösung zu unterstützen.
• Relevante regulatorische Entwicklungen überwachen, die das Geschäft der Niederlassung betreffen, und den Bedarf an lokaler Umsetzung, Anpassung oder Abhilfe bewerten.
• Zu Compliance- und regulatorischen Aspekten neuer Produkte, Geschäftsinitiativen und verwandter Prozesse beraten.
• Gruppenrichtlinien und lokale Compliance-Verfahren anpassen, implementieren und aufrechterhalten, um die Übereinstimmung mit den Anforderungen der Société Générale-Gruppe und den geltenden lokalen Vorschriften sicherzustellen.
• Zur Gestaltung und Implementierung eines effektiven Überwachungs-, Überwachungs- und Kontrollrahmens beitragen, um Compliance- und Reputationsrisiken zu verhindern und/oder zu erkennen.
• Zur Identifizierung, Berichterstattung und Verwaltung von Vorfällen beitragen, einschließlich der Beratung des oberen Managements zu Verbesserungschancen und praktischen Abhilfemaßnahmen.
• Innovative Techniken, einschließlich KI, wo angemessen und erlaubt, nutzen, um die Effizienz in den Niederlassungsprozessen zu steigern und proaktiv die Entwicklung effektiver und moderner Ansätze zum Risikomanagement zu unterstützen.
• Den Chief Compliance Officer bei der Durchführung von Aufsicht, Governance und Berichtspflichten gemäß den lokalen und zentralen Compliance-Anforderungen unterstützen.
• SG Compliance-Risikoanalysen durchführen, vorantreiben und daran teilnehmen sowie die damit verbundenen Aktionspläne unter lokaler Compliance-Verantwortung überwachen.
• Regelmäßige Compliance-Schulungen entwickeln und durchführen, einschließlich Einarbeitungssitzungen für neue Mitarbeiter in der Niederlassung und maßgeschneiderte Compliance-Schulungen zu spezifischen geschäftlichen oder regulatorischen Themen.
• Kontakt zu Regulierungsbehörden und Marktaufsichtsbehörden aufrechterhalten, wo zutreffend, einschließlich im Kontext von regulatorischen Prüfungen, Aufsichtsanforderungen und regulatorischen Berichten an deutsche Behörden, unter der Aufsicht des Chief Compliance Officers.
• Timely, accurate and well-founded responses to regulatory enquiries, internal control teams and auditors ensure, and support the implementation of resulting actions under local Compliance responsibility.
• Eng mit allen Mitgliedern des lokalen Compliance-Teams zusammenarbeiten und aktiv mit anderen Compliance-Teams, einschließlich Handelsüberwachung, Kommunikationsüberwachung, Finanzkriminalität und anderen relevanten Kontrollfunktionen, interagieren.
• Den Chief Compliance Officer bei der Entwicklung der Teammitglieder unterstützen, einschließlich Wissensaustausch, Koordination und Beitrag zu einem starken und widerstandsfähigen lokalen Compliance-Setup.

Profil:

• Starke akademische oder berufliche Grundlage im Bankwesen, Finanzwesen oder vorzugsweise Recht oder einem vergleichbaren Bereich, idealerweise kombiniert mit nachgewiesenen Qualifikationen in compliancebezogenen Themen oder im rechtlichen Bereich.
• Mindestens 10 Jahre relevante Erfahrung in einer vergleichbaren Rolle innerhalb einer Bank, Finanzinstitution oder regulierten Finanzdienstleistungsumgebung.
• Nachgewiesene Erfahrung in der Interaktion mit BaFin oder anderen Regulierungsbehörden, einschließlich Aufsichtsanforderungen, regulatorischen Prüfungen oder prüfungsbezogenen Angelegenheiten.
• Starkes Verständnis der rechtlichen, regulatorischen und branchenspezifischen Anforderungen, mit tiefem Fachwissen in Global Markets-Aktivitäten und dem relevanten regulatorischen Rahmen, einschließlich der Transparenzrichtlinie, MAD II/MAR, MiFID II/MiFIR und, wo zutreffend, deutschen regulatorischen Anforderungen.
• Fließend in Deutsch und Englisch, sowohl schriftlich als auch mündlich; Französischkenntnisse wären von Vorteil.
• Ausgezeichnete analytische Fähigkeiten, mit der Fähigkeit, komplexe Angelegenheiten schnell zu verstehen, Schlüsselrisiken zu identifizieren und diese klar für das obere Management zusammenzufassen.
• Hochgradig strukturierte und zuverlässige Arbeitsweise, mit der Fähigkeit, mehrere Prioritäten in einem dynamischen und geschäftsorientierten Umfeld zu managen.
• Starkes Risikurteil, einschließlich der Fähigkeit, Risiken, Prozesse und Kontrollen auf unterschiedlichen Komplexitätsstufen zu bewerten und praktische, rechtlich fundierte Empfehlungen abzugeben.
• Starke digitale und technische Fähigkeiten, einschließlich MS Office-Anwendungen wie Word, Excel, Outlook, PowerPoint und Copilot; grundlegende Programmier- oder technische Fähigkeiten wären von Vorteil.

Persönliche Fähigkeiten/Kompetenzen:

• Selbstmotiviert und engagiert, mit einer starken Arbeitsmoral und einem echten Ehrgeiz, auf hohem Niveau zu liefern.
• Ausgezeichneter Kommunikator, sowohl schriftlich als auch mündlich, mit der Fähigkeit, komplexe Themen klar, selbstbewusst und angemessen verschiedenen Zielgruppen zu erklären.
• Starkes funktionsübergreifendes und internationales Denken, mit der Fähigkeit, effektiv mit verschiedenen Geschäftsbereichen, Funktionen, Standorten und Führungskräften zusammenzuarbeiten.
• Unabhängige, strukturierte und zuverlässige Arbeitsweise, mit der Fähigkeit, Verantwortung zu übernehmen und Themen mit minimaler Aufsicht voranzutreiben.
• Kollaborativer Teamplayer, der zu einer positiven, unterstützenden und leistungsstarken Teamkultur beiträgt.
• Resilient und selbstbewusst unter Druck, mit der Fähigkeit, autonom zu handeln, effektiv zu priorisieren und in zeitkritischen Situationen fundierte Urteile abzugeben.
• Wachstumsorientierte Denkweise, mit der Bereitschaft, kontinuierlich rechtliches, regulatorisches, geschäftliches und technisches Wissen sowie persönliche Führungs- und Soft Skills zu erweitern.
• Bereitschaft, Verantwortung zu übernehmen, im Laufe der Zeit breitere Verantwortlichkeiten zu übernehmen und in höhere oder führungsbezogene Aufgaben zu wachsen, wo erforderlich.
• Motiviert, Standards zu erhöhen, Kollegen und das breitere Team dabei zu unterstützen, Qualität, Effizienz und Wirkung kontinuierlich zu verbessern.
• Neugierig und offen für neue Technologien, insbesondere KI und digitale Werkzeuge, mit einer praktischen Denkweise, Innovation verantwortungsbewusst zu nutzen, um Prozesse, Kontrollen und Risikomanagement zu verbessern.

Warum Sie uns beitreten sollten:

Die Société Générale Frankfurt Branch ist Teil einer erfolgreichen, modernen und wachsenden französischen Großbankengruppe, die innovative Marktprodukte in einem dynamischen und internationalen Umfeld anbietet. Um unser lokales Compliance-Team weiter zu stärken, suchen wir einen erfahrenen Senior Compliance Officer, der als vertrauenswürdiger Berater und primärer Ansprechpartner für das Senior Management von Global Markets (MARK) fungiert.