Senior Compliance Officer – Global Markets Advisory (m/f/d)

Verantwortlichkeiten

• Bereitstellung von Compliance-Beratung für lokale Global Markets (MARK) Aktivitäten über eine Vielzahl von Anlageklassen, einschließlich Aktien, Aktien-Derivate, strukturierte Produkte, Handel, Engineering und Vertrieb.
• Behandlung von regulatorischen Compliance-Angelegenheiten und Risiken in der gesamten Organisation.
• Aktive Mitwirkung an der Implementierung, Steuerung und Anpassung der Compliance-Risikokultur und des Kontrollrahmens gemäß den Anforderungen der Société Générale Gruppe und relevanten lokalen Vorschriften.
• Pflege von Beziehungen und offener Kommunikation mit Geschäftsbereichen und anderen Abteilungen, um Unterstützung bei der frühzeitigen Erfüllung von Compliance-Anforderungen zu bieten.
• Bereitstellung von Compliance- und regulatorischer Beratung für die Global Markets-Geschäftseinheit und andere Geschäftsbereiche sowie Unterstützungsfunktionen nach Bedarf.
• Aufrechterhaltung eines proaktiven Dialogs mit den jeweiligen Compliance-Beauftragten der Global Markets in der Zentrale, um eine angemessene Einbindung in Fragen zu gewährleisten, die die Compliance über den lokalen Rahmen hinaus betreffen.
• Überwachung relevanter regulatorischer Entwicklungen, die das Geschäft der Niederlassung betreffen, und Bewertung der lokalen Umsetzungsbedarfe.
• Beratung zu Compliance- und regulatorischen Aspekten neuer Produkte.
• Anpassung und Umsetzung von Gruppenrichtlinien sowie Definition/Aktualisierung lokaler Compliance-Verfahren.
• Mitwirkung an der Implementierung eines Überwachungs-, Überprüfungs- und Kontrollrahmens zur Verhinderung und/oder Erkennung von Compliance- und Reputationsrisiken.
• Beitrag zur Identifizierung und Verwaltung von Vorfällen.
• Unterstützung des Chief Compliance Officers bei der Durchführung von Aufsicht und Berichterstattung gemäß den lokalen und zentralen Compliance-Vorgaben.
• Durchführung und Teilnahme an SG-Compliance-Risikoanalysen und Überwachung der damit verbundenen Aktionspläne unter lokaler Compliance-Verantwortung.
• Entwicklung und Durchführung geeigneter regelmäßiger Schulungen (z.B. für neue Mitarbeiter in der Niederlassung) und spezifischer Compliance-Klassenschulungen.
• Pflege des Kontakts zu Regulierungsbehörden und Marktaufsichtsbehörden, einschließlich Teilnahme an regulatorischen Prüfungen und Berichterstattungspflichten gegenüber deutschen Behörden unter der Aufsicht des Chief Compliance Officers.
• Sicherstellung zeitgerechter und genauer Antworten auf regulatorische Anfragen sowie interne Kontroll- und Prüfungsteams und Umsetzung der sich daraus ergebenden Maßnahmen unter lokaler Compliance-Verantwortung.
• Enge Zusammenarbeit mit allen Mitgliedern des lokalen Compliance-Teams und aktive Einbindung und Kontaktaufnahme mit anderen Compliance-Teams.
• Unterstützung des Chief Compliance Officers bei der Förderung der Entwicklung des Teampersonals.

Profil erforderlich

• Ausbildung / Hochschulabschluss im Bankwesen mit Qualifikation in compliance-relevanten Themen und/oder juristischer Qualifikation.
• Mindestens 10 Jahre Erfahrung in einer ähnlichen Rolle in einer Bank/Finanzinstitution.
• Erfahrung in der Interaktion mit der BaFin ist erforderlich.
• Fundierte Kenntnisse und Wertschätzung der rechtlichen, regulatorischen und branchenspezifischen Anforderungen mit tiefem Wissen und starker Expertise in den Aktivitäten der Global Markets und den entsprechenden Vorschriften, einschließlich Transparenzrichtlinie; MAD II/MAR; MIFID II/MIFIR und anwendbare deutsche Vorschriften.
• Fließende Deutsch- und Englischkenntnisse (schriftlich und mündlich) sind erforderlich; Französischkenntnisse wären von Vorteil.
• Fähigkeit zur Analyse und Zusammenfassung.
• Starke Fähigkeiten, strukturiert zu arbeiten.
• Starke Fähigkeit zur Risikobewertung und Verfahren auf allen Ebenen.
• Gute MS Office-Kenntnisse (z.B. Word, Excel, Outlook, PowerPoint).
• Selbstmotiviert mit starkem Arbeitsethos und dem Wunsch, hohe Standards zu liefern.
• Exzellente Kommunikationsfähigkeiten, sowohl schriftlich als auch mündlich.
• Fähigkeit, mit verschiedenen Geschäftsbereichen und Standorten zu arbeiten.
• Unabhängiger und organisierter Arbeitsstil.
• Kooperations- und Teamgeist.
• Fähigkeit, autonom unter Druck zu arbeiten.

Diversität und Inklusion

Wir sind ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet, und wir sind stolz darauf, Vielfalt zu einer Stärke unseres Unternehmens zu machen. Die Société Générale verpflichtet sich, alle Talente unabhängig von ihren Überzeugungen, ihrem Alter, ihrer Behinderung, ihrem Elternstatus, ihrer ethnischen Herkunft, Nationalität, Geschlechtsidentität, sexuellen Orientierung, Mitgliedschaft in einer politischen, religiösen, gewerkschaftlichen oder Minderheitsorganisation oder einer anderen Eigenschaft, die Diskriminierung ausgesetzt sein könnte, anzuerkennen und zu fördern.

Geschäftseinblick: Die Société Générale ist eine führende europäische Bank mit über 119.000 Mitarbeitern, die rund 26 Millionen Kunden in 62 Ländern weltweit bedienen. Seit 160 Jahren unterstützt die SG-Gruppe die Entwicklung der Wirtschaft und bietet Unternehmen, institutionellen Investoren und Privatkunden eine breite Palette von Beratungs- und Finanzlösungen mit echtem Mehrwert für die Kunden. Global Banking & Investor Solutions, eine herausragende Wholesale-Bank, kombiniert maßgeschneiderte Lösungen mit Führungsstärke in Aktien-Derivaten, strukturierter Finanzierung und ESG.