Auf einen Blick
- Aufgaben: Überwache die Einhaltung von Vorschriften und unterstütze das Team bei der Finanzplanung.
- Unternehmen: Wealthsimple, Kanadas führender Finanzinnovator mit über 4 Millionen Kunden.
- Vorteile: Top Gesundheitsleistungen, flexible Arbeitszeiten und unbegrenzte Urlaubstage.
- Weitere Informationen: Dynamisches Team mit Fokus auf Innovation und Vielfalt.
- Warum dieser Job: Gestalte die Zukunft der Finanzberatung und schütze Kundenbeziehungen.
- Qualifikationen: 3-5 Jahre Erfahrung in Compliance oder Aufsicht, Kenntnisse in Finanzplanung.
Das prognostizierte Gehalt liegt zwischen 60000 - 75000 € pro Jahr.
Wealthsimple ist Kanadas führender Finanzinnovator. Das Unternehmen bietet eine vollständige Palette einfacher, anspruchsvoller Finanzprodukte in den Bereichen verwaltete Investitionen, Do-it-yourself-Handel, Kryptowährung, Steuererklärung, Ausgaben und Sparen an. Wealthsimple bedient derzeit mehr als 4 Millionen Kanadier und verwaltet über 125 Milliarden Dollar an Vermögenswerten. Das Unternehmen wurde 2014 von einem Team aus Finanzexperten und Technologieunternehmern gegründet und hat seinen Hauptsitz in Toronto, Kanada.
Als Associate im Bereich Finanzplanung und Vertriebsverhalten sind Sie ein Wächter des kundenorientierten Rats in unserem Vermögensgeschäft. Sie berichten an den Direktor für Vermögensverwaltung Compliance & Supervising Portfolio Manager und sind verantwortlich für die tägliche Überwachung und Verhaltensprüfung unserer Portfolio-Manager (PMs), Associate Portfolio Manager (APMs), Finanzplaner und breiteren Vertriebsteams.
Was Sie tun werden:
- Eignungs- und Verhaltensüberprüfung: Durchführung laufender Aufsicht und periodischer Kontenprüfungen für PM-, APM- und Vertriebsteamaktivitäten.
- Überwachung der Finanzplanung: Überprüfung von Finanzplänen, die von Beratern und Planern erstellt wurden, auf Vollständigkeit, regulatorische Konformität und Übereinstimmung mit den Zielen der Kunden.
- Management des Vertriebsverhaltensprogramms: Durchführung des Vertriebsverhaltensprüfungsprogramms des Unternehmens, einschließlich geplanter und risikobasierter Überprüfungen von Kundenakten.
- KYC/KYP-Qualitätskontrolle: Prüfung der Kundenanmeldung und Aktualisierungsprozesse zur Verifizierung, dass KYC-Informationen vollständig und aktuell sind.
- Überwachung von Interessenkonflikten: Identifizierung und Dokumentation von Interessenkonflikten, die aus PM/APM-Aktivitäten entstehen.
- Politik- und Prozessverbesserung: Suche nach Möglichkeiten zur Optimierung der Arbeitsabläufe bei der Verhaltensüberprüfung.
Was Sie mitbringen:
- Erfahrung im Vertriebsverhalten: 3–5 Jahre Erfahrung in einer Compliance-, Aufsicht- oder Verhaltensüberwachungsrolle innerhalb eines CIRO-regulierten Investmenthändlers oder Portfoliomanagementunternehmens.
- Regulatorisches Wissen: Solides Arbeitswissen über NI 31-103, CIRO IDPC-Regeln und Kanadas kundenorientierte Reformen.
- Flüssigkeit in der Finanzplanung: Vertrautheit mit Konzepten der Finanzplanung und Verständnis, wie Planungsergebnisse mit regulatorischen Eignungsanforderungen verbunden sind.
- Aufsichtskompetenzen: Abschluss der CIRO Canadian Investment Regulatory Exam und Supervisor Examination oder vorheriger Abschluss des Canadian Securities Course.
- Analytisches Auge: Fähigkeit, schnell zu identifizieren, was in einer Kundenakte fehlt oder inkonsistent ist.
- Grit und Anmut: Fähigkeit, schwierige Ergebnisse anzusprechen und gleichzeitig starke Arbeitsbeziehungen aufrechtzuerhalten.
- Macher-Mentalität: Komfort im Umgang mit Technologie und KI-Tools zur Automatisierung repetitiver Aufgaben.
Warum Wealthsimple?
- Top-Gesundheitsleistungen und Lebensversicherung
- Langfristige Gruppensparpläne mit Arbeitgeberbeitrag
- 20 Urlaubstage, 4 Wellnesstage und unbegrenzte Krankheits- und mentale Gesundheitstage pro Jahr
- 90 Tage außerhalb Kanadas arbeiten
- Vielfältige Mitarbeiterressourcengruppen
Wir sind ein hybrides Team mit über 1.500 Mitarbeitern in Nordamerika. Die Menschen sind einer der besten Teile der Arbeit hier: Sie werden mit unglaublich talentierten, neugierigen und engagierten Kollegen zusammenarbeiten.
Associate, Compliance - Supervision and Sales Conduct Arbeitgeber: Socket.dev
BOLT FARM ist ein herausragender Arbeitgeber, der seinen Mitarbeitern die Möglichkeit bietet, an der Spitze einer emotionalen und transformierenden Marke zu arbeiten. Mit einem kreativen und unterstützenden Team in einer inspirierenden Umgebung in der Nähe von Whitwell, TN, fördert das Unternehmen eine Kultur des Wachstums und der Zusammenarbeit, während es gleichzeitig auf hohe Qualitätsstandards und kreative Exzellenz setzt. Hier haben Sie die Chance, Ihre Fähigkeiten in einem dynamischen Umfeld einzubringen und die Medienstrategie einer der aufregendsten Marken im Luxussegment mitzugestalten.
StudySmarter Expertenrat🤫
Wir sind der Meinung, dass du so Associate, Compliance - Supervision and Sales Conduct erhalten könntest
✨Mit Compliance-Events in Kontakt treten
Besuche branchenspezifische Events und Konferenzen im Bereich Compliance, wie zum Beispiel die Compliance-Akademie oder Netzwerktreffen von Fachverbänden. Hier kannst du direkt mit Experten sprechen und eventuell sogar Ansprechpartner von Socket.dev treffen!
✨Zertifizierungen und Weiterbildungen nutzen
Schaue dir relevante Zertifizierungen oder Weiterbildungsmöglichkeiten an, die in der Compliance-Branche anerkannt sind. Wenn du zum Beispiel die CCEP oder ähnliche Qualifikationen hast, zeigt das Engagement und könnte dir einen Vorteil im Auswahlprozess bei Socket.dev verschaffen.
✨Jetzt auf die richtige Stelle bei Socket.dev bewerben!
Verpass nicht die Chance, dich direkt über unsere Website bei Socket.dev zu bewerben! Da wir oft auf unseren eigenen Kanälen nach Talenten suchen, stell sicher, dass du deine Bewerbung schnell einreichst – je früher, desto besser!
✨Globalen Compliance-Netzwerke beitreten
Tritt Online-Communities und Foren bei, die sich mit Compliance-Themen beschäftigen. Plattformen wie ComplianceNetzwerk oder LinkedIn-Gruppen können dir helfen, wertvolle Kontakte zu knüpfen und auf Stellenangebote aufmerksam zu werden. Diese Verbindung kann dir in Gesprächen bei Socket.dev den entscheidenden Vorteil verschaffen.
Wir glauben, dass du diese Fähigkeiten brauchst, um Associate, Compliance - Supervision and Sales Conduct mit Bravour zu bestehen
Einige Tipps für deine Bewerbung 🫡
Kenn dein Compliance-ABC:Achte darauf, dass deine Bewerbung zeigt, dass du die relevanten Compliance-Vorgaben und Regularien beherrschst. Dies könnten z.B. ISO-Normen oder spezielle gesetzliche Anforderungen sein, die für Socket.dev wichtig sind. Wenn du relevante Zertifikate hast, zeig sie!
Lebenslauf mit klaren Nachweisen:Verstärke deinen Lebenslauf mit konkreten Beispielen, die deine Erfahrungen im Compliance-Bereich zeigen. Beleuchte deine Fähigkeiten zur Risikoanalyse und -bewertung, aber auch deine Erfahrungen in der Zusammenarbeit mit verschiedenen Abteilungen, die Compliance-Punkten unterliegen.
Motivation und Interesse ausschreiben:In deinem Bewerbungsschreiben solltest du nicht nur darstellen, was du kannst, sondern auch, warum du dich für die Compliance-Rolle bei Socket.dev interessierst. Zeige, dass du wirklich für die Themen brennst und bereit bist, dich stetig weiterzuentwickeln.
Zielgerichteter Kontakt:Falls du einen Vertreter von Socket.dev oder jemanden im Compliance-Team kennst, zögere nicht, ihn zu kontaktieren. Ein kurzes, freundliches E-Mail oder eine Nachricht kann dir zusätzliche Einblicke geben, die du in deiner Bewerbung nutzen kannst. Das zeigt Interesse und Initiative!
Wie man sich auf ein Vorstellungsgespräch bei Socket.dev vorbereitet
✨Vorbereitung auf Fachfragen zur Compliance
Bereite dich darauf vor, spezifische Fragen zu Compliance-Vorgaben, Gesetzen und ethischen Standards zu beantworten. Mach dich mit den neuesten Entwicklungen im Compliance-Bereich vertraut und sei bereit, konkrete Beispiele aus deinen Erfahrungen zu nennen, um deine Kenntnisse zu untermauern.
✨Den richtigen Umgang mit Compliance-Tools zeigen
Da Compliance oft mit speziellen Software-Tools und Datenanalyse verbunden ist, solltest du dich mit häufig genutzten Tools in der Branche vertraut machen. Sei bereit, Fragen zu beantworten, die deine Erfahrung mit diesen Tools und deine Fähigkeit, Daten zur Unterstützung von Compliance-Maßnahmen zu interpretieren, zeigen.
✨Motivation und Engagement für die Rolle
Zeige während des Gesprächs dein Interesse an den Auflagen und Standards der Branche. Arbeitgeber in der Compliance-Branche suchen nach Kandidaten, die motiviert sind und ein echtes Engagement zeigen, die Integrität des Unternehmens zu wahren und gute Praktiken zu fördern.
✨Beispiele für deine Problemlösungsfähigkeiten
Sei darauf vorbereitet, Situationen zu beschreiben, in denen du Compliance-Herausforderungen erfolgreich gemeistert hast. Beispiele aus der Praxis können dir helfen, deine Problemlösungsfähigkeiten und dein kritisches Denken zu demonstrieren. Zeige, wie du in schwierigen Situationen kreativ und effektiv Lösungen gefunden hast.
