Legal Counsel / Compliance Lawyer

Unser Kunde ist ein international etabliertes Schweizer Asset-Management-Unternehmen mit Sitz in Zug. Das Unternehmen hat sich über viele Jahre hinweg erfolgreich entwickelt und konnte sich dank seiner hoch engagierten und qualifizierten Spezialisten einen guten Ruf auf dem Finanzmarkt erarbeiten. Das Unternehmen mit 28 Mitarbeitern befindet sich in einer spannenden Wachstumsphase, da es neue Büros in neuen Märkten eröffnet.

Um das Corporate-Team am Hauptsitz in Zug zu verstärken, suchen wir einen hochmotivierten und erfahrenen Compliance Officer. In dieser neu geschaffenen Rolle, die an den CFO berichtet, überwachen und verwalten Sie alle rechtlichen und compliance-relevanten Funktionen für unseren Hedgefonds und die Firma. Diese Doppelrolle ist entscheidend, um sicherzustellen, dass das Unternehmen innerhalb der Grenzen der geltenden Gesetze (verschiedener Jurisdiktionen), Vorschriften und interner Richtlinien operiert, während Sie auch strategische rechtliche Beratung zur Unterstützung des Wachstums und der operativen Ziele des Unternehmens bieten.

Ihr Aufgabenbereich:

• Compliance

• Regulatorische Aufsicht: Sicherstellen, dass der Hedgefonds und die Firma alle geltenden Gesetze, Vorschriften und Richtlinien einhalten, einschließlich der Vorgaben der Schweizer (FINMA), europäischen und US (CFTC, NFA, SEC) Regulierungsbehörden sowie anderer relevanter Aufsichtsbehörden (wie Cayman / CIMA). Änderungen der Vorschriften, die die Betriebsabläufe des Unternehmens betreffen könnten, überwachen und umsetzen.
• Richtlinien und Verfahren: Aktualisieren, erweitern und durchsetzen des Richtlinienrahmens, der Verfahren und bewährten Praktiken für die Firma (einschließlich grenzüberschreitender Aspekte).
• Berichterstattung und Einreichungen: Überwachung der regulatorischen Berichtspflichten, einschließlich FINMA-Berichterstattung, Form ADV, FATCA und anderen relevanten Einreichungen. Als primärer Ansprechpartner für Regulierungsbehörden während Audits, Anfragen oder Prüfungen fungieren.
• Schulung und Bewusstsein: Regelmäßige Compliance-Schulungen für Mitarbeiter durchführen, um eine Kultur der Compliance und ethischen Verhaltens zu fördern. Compliance-bezogene Fragen und Bedenken von Mitarbeitern und Management ansprechen.
• Überwachung und Surveillance: Überwachung des Handelsüberwachungsprogramms der Firma, um die Einhaltung der Handelsregeln und -beschränkungen sicherzustellen. Verwaltung des Verhaltenskodex der Firma, einschließlich der Überwachung persönlicher Handelsaktivitäten und der Aufrechterhaltung erforderlicher Offenlegungen.

• Unternehmensführung: Rechtliche Beratung zu Investorenvereinbarungen und Unternehmensarrangements. Verträge, einschließlich Brokervereinbarungen und Dienstleisterverträge, entwerfen, überprüfen und verhandeln. Potenzielle rechtliche Risiken im Zusammenhang mit den Betriebsabläufen des Unternehmens identifizieren und mindern. Beratung bei Streitigkeiten, Rechtsstreitigkeiten und Durchsetzungsangelegenheiten in Zusammenarbeit mit externen Beratern.
• Investorenbeziehungen: Sicherstellen, dass die Anforderungen an die Offenlegung gegenüber Investoren, Angebotsunterlagen, Nebenvereinbarungen und Marketingmaterialien eingehalten werden. Anfragen von Investoren bearbeiten und die Prozesse für Subskription und Rücknahme gemäß den Fondsdokumenten und Vorschriften verwalten.

Ihr Profil:

• Abschluss in Rechtswissenschaften (LLB oder gleichwertig) und/oder einem compliance-relevanten Bereich; fortgeschrittene juristische Abschlüsse und Zertifikate sind von Vorteil.
• Mindestens 3-8 Jahre Erfahrung in rechtlichen/compliance-relevanten Rollen im Finanzdienstleistungssektor, vorzugsweise mit Hedgefonds, Anlageberatern oder Vermögensverwaltern.
• Starkes Wissen über europäische Gesetze; Schweizer und US-Wertpapiergesetze, einschließlich des Investment Advisers Act, Investment Company Act, Dodd-Frank Act und anderer relevanter Vorschriften sind von Vorteil.
• Außergewöhnliche schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten in Englisch, mit der Fähigkeit, komplexe rechtliche und compliance-relevante Themen klar an nicht-juristische Stakeholder zu vermitteln. Solide Kenntnisse der deutschen Sprache, um als Ansprechpartner für Schweizer Behörden wie die FINMA zu fungieren.
• Hohe Aufmerksamkeit für Details, analytische Fähigkeiten und die Fähigkeit, vertrauliche Informationen mit Integrität zu behandeln.
• Proaktive und lösungsorientierte Denkweise, mit der Fähigkeit, selbstständig zu arbeiten und Aufgaben in einem dynamischen Umfeld zu priorisieren.