Markets, Global Treasury and Global Credit Finance Compliance Manager, AVP

Die Compliance-Abteilung der State Street Bank International GmbH (SSBI) sucht einen Compliance Officer/Assistant Vice President, um die Aufsicht über und Beratung zu den Produkten und Dienstleistungen der Abteilungen Markets, Global Treasury (GT) und Global Credit Finance (GCF) zu unterstützen. Wir suchen einen Compliance-Experten auf mittlerem Niveau zur Unterstützung des Compliance-Überwachungsprogramms für eine oder mehrere strategisch wichtige Geschäftslinien innerhalb von SSBI Markets.

Diese Rolle erfordert fundierte Kenntnisse im Bereich des Handels mit Finanzinstrumenten und Kapitalmärkten sowie ein starkes Verständnis der deutschen (z.B. WpHG, MaComp, KWG, MaRisk) und pan-europäischen Regulierungsrahmen (z.B. MiFID II, MAR, MiFIR), bewährter Branchenpraktiken und Marktstandards (z.B. Global FX Code). Die erfolgreiche Kandidatin oder der erfolgreiche Kandidat wird als vertrauenswürdiger Berater für Stakeholder in den Bereichen Handel, Betrieb, Risikomanagement sowie zweite und dritte Risikokontrollfunktionen (z.B. Überwachung, Recht und Prüfung) fungieren und dabei eine robuste Compliance-Governance, Aufsicht und proaktives Risikomanagement sicherstellen.

Diese Rolle kann in einem hybriden Modell ausgeführt werden, bei dem Sie Arbeit von zu Hause und im Büro ausbalancieren können, um Ihren Bedürfnissen und Anforderungen der Rolle gerecht zu werden.

• Unterstützung bei der Umsetzung des Beratungs-Compliance-Programms für die betroffenen Geschäftseinheiten.
• Unterstützung bei der erfolgreichen und fristgerechten Durchführung des Überwachungsprogramms, einschließlich der Identifizierung und Lösung von Risiken und Problemen, die die Durchführung des Compliance-Programms beeinträchtigen, während starke Beziehungen zu Compliance- und Geschäftskollegen aufgebaut werden.
• Eigenständige Durchführung der zugewiesenen Aufgaben innerhalb ihres Abschnitts der Gesamt-Compliance-Funktion und Ausführung einer Reihe komplexer Aufgaben und Analysen zur Unterstützung der Ziele der Geschäftseinheit und der Abteilung.
• Bereitstellung von regulatorischen Ratschlägen für das Produktportfolio von Markets und dessen Vermarktung in der EU und in Übersee.
• Überprüfung und Bewertung der Auswirkungen neuer Vorschriften und Zusammenarbeit mit den betroffenen Geschäftsbereichen zur Umsetzung notwendiger Änderungen zur Einhaltung dieser Vorschriften.
• Beitrag zur Analyse und Interpretation von Richtlinien und Vorschriften in Übereinstimmung mit den entsprechenden Geschäftseinheiten.
• Herausforderung des Geschäfts hinsichtlich der Einhaltung von Vorschriften; dies umfasst die Kommunikation erforderlicher Korrekturmaßnahmen an das obere Management.
• Identifizierung und Eskalation potenzieller und/oder tatsächlicher Verstöße gegen Unternehmens- oder regulatorische Anforderungen und, falls erforderlich, Unterstützung bei der Entwicklung und/oder Umsetzung erforderlicher Abhilfemaßnahmen.
• Verantwortung für die Unterstützung bei der Erstellung und Pflege von Richtlinien und Verfahren sowie entsprechender Schulungen.
• Bearbeitung allgemeiner regulatorischer Anfragen von Mitarbeitern.
• Zusammenarbeit mit dem breiteren Compliance-Team von Markets/Global Treasury und Global Credit Finance.
• Arbeiten an geschäftsbereichs- und/oder compliancebezogenen Projekten nach Zuweisung.
• Aktive Teilnahme an der Überprüfung neuer Geschäftsinitiativen, Produkte und Dienstleistungen, einschließlich Anfragen für Angebote und Marketingmaterialien, um sicherzustellen, dass die Anforderungen an die regulatorische Compliance berücksichtigt werden.
• Vorbereitung des Unternehmens auf und Unterstützung bei regulatorischen und externen Prüfungen sowie Leitung direkter Interaktionen mit Regulierungsbehörden.

• Abschluss (Bachelor, Master oder andere fortgeschrittene Abschlüsse) bevorzugt.
• Vollständig qualifizierter deutscher Anwalt oder vergleichbare rechtliche Qualifikation wünschenswert.
• Mindestens 5 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungssektor, vorzugsweise in einer Compliance-Funktion.
• Starkes Verständnis von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen.
• Exzellente zwischenmenschliche, organisatorische, kommunikative und teamorientierte Fähigkeiten.
• Gutes regulatorisches Verständnis (insbesondere MiFID, MAR-Anforderungen und deren EU-Umsetzung).
• Starke analytische Fähigkeiten, ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Fähigkeit, sowohl unabhängig als auch kollaborativ zu arbeiten, mehrere gleichzeitige Aufgaben in einem hochdruckbelasteten, termingetriebenen Umfeld zu managen.
• Fähigkeit, unabhängige Entscheidungen zu treffen, kreative Lösungen für Probleme zu entwickeln und die Umsetzung bis zur Akzeptanz zu steuern.
• Übernahme von Verantwortung für die Durchführung von Projekten, während gleichzeitig erfolgreich in einem funktionsübergreifenden Teamumfeld gearbeitet wird.

Als Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet, ziehen wir alle qualifizierten Bewerber für alle Positionen in Betracht, ohne Rücksicht auf Rasse, Glauben, Farbe, Religion, nationale Herkunft, Abstammung, ethnische Zugehörigkeit, Alter, Behinderung, genetische Informationen, Geschlecht, sexuelle Orientierung, Geschlechtsidentität oder -ausdruck, Staatsbürgerschaft, Familienstand, Partnerschaft oder Status einer eingetragenen Lebensgemeinschaft, militärischen und Veteranenstatus sowie andere durch geltendes Recht geschützte Merkmale.