Registered Client Service Associate

Der Client Services Associate (Registered) unterstützt einen oder mehrere Finanzberater (FA(s)) bei der Eröffnung und Pflege von Kundenkonten und -unterlagen, führt eine Vielzahl von administrativen Unterstützungsaufgaben durch, einschließlich, aber nicht beschränkt auf, Textverarbeitung, Vorbereitung von Mailings, Ablage, Telefonbeantwortung, Einholung von Genehmigungen für FA(s) Kommunikationen und Werbung, und bietet umfassende Kundenserviceunterstützung für Kunden. Er kann auf Anweisung der FA(s) Handelsaufträge eingeben.

Was wir suchen:

• Durchführung administrativer Funktionen im Zusammenhang mit der Eröffnung von Kundenkonten und laufender Kontencodierung basierend auf den vom Kunden gewählten Kontofunktionen.
• Zusammenarbeit mit den FA(s) und dem Kunden bei der Beschaffung der erforderlichen Dokumente basierend auf den eingerichteten Kontotypen.
• Bereitstellung von Angeboten und anderen kontobezogenen Informationen zur Unterstützung der Kunden.
• Organisation und Unterstützung bei der Pflege vollständiger Kundenkonten- und handelsbezogener Unterlagen für die FA(s) und bestimmte erforderliche Akten für das Filialbüro.
• Durchführung operativer oder administrativer Funktionen für kundenbezogene Anfragen (z.B. Scheckanfragen, Überweisungen, Adressänderungen, Dividendeninformationen usw.).
• Bereitstellung von Berichten und anderen Informationen an FA(s) auf Anfrage.
• Durchführung von Anrufaktivitäten, die nicht auf bestehende Kunden beschränkt sind, unter Verwendung von Skripten, die von einem Verantwortlichen für Werbung und Grafik genehmigt wurden.
• Akzeptieren und Eingeben von unaufgeforderten Aufträgen von Kunden in den Bundesstaaten, in denen sie registriert sind, und Eingabe von Aufträgen, die direkt von einem FA eingehen, der im Wohnsitzstaat des Kunden registriert ist.
• Identifizierung von Situationen, die den FA(s) oder dem Filialleiter zur Kenntnis gebracht oder eskaliert werden müssen; einschließlich verdächtiger Aktivitäten oder Verhaltensweisen von Kunden und/oder Mitarbeitern.
• Durchführung verschiedener administrativer Aufgaben (z.B. Tippen, Ablage, Telefonbeantwortung, Versenden von Dokumenten/Briefen usw.) und andere Aufgaben und Projekte, die von den FA und/oder dem Filialleiter zugewiesen werden.

Was Sie mitbringen:

• Kenntnisse über administrative Büroverfahren und -systeme wie Textverarbeitung, Tabellenkalkulationsanwendungen, Verwaltung von Dateien und Aufzeichnungen sowie andere Büroverfahren und -terminologie.
• Allgemeines Verständnis der Investment-Brokerage-Branche und der Wertpapierregulierungen mit grundlegenden Kenntnissen über Anlageprodukte.
• Fähigkeit, mehrere Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Fristen zu organisieren, zu priorisieren und zu verwalten; in der Lage, Ziele zu verfolgen und zu erreichen, Erwartungen angemessen zu managen und die Ressourcen des Unternehmens effizient zu nutzen.
• Logisches und analytisches Denken zur Identifizierung der Stärken und Schwächen alternativer Lösungen, Schlussfolgerungen oder Ansätze zur praktischen Problemlösung.
• Kenntnis der Prinzipien und Prozesse zur Bereitstellung hervorragender Kunden- und persönlicher Dienstleistungen. Dazu gehören die Bewertung der Kundenbedürfnisse, die Einhaltung von Qualitätsstandards für Dienstleistungen und die Bewertung der Kundenzufriedenheit.
• Die Fähigkeit, Informationen und Ideen in gesprochener oder schriftlicher Form so zu kommunizieren, dass andere sie verstehen, mit hervorragender Grammatik und Telefon-/Büroetikette.

Bildung & Erfahrung:

• Mindestens erforderlich: High School Diplom oder gleichwertig.
• Mindestens erforderlich: 2+ Jahre Erfahrung in der Investmentbranche.

Lizenzen & Qualifikationen:

• Mindestens erforderlich: Series 7 und 63 oder 66.

Systeme & Technologie:

• Versiert in Microsoft Excel, Word, PowerPoint, Outlook.

Über Stifel:

Stifel ist mehr als 130 Jahre alt und denkt immer noch wie ein Start-up. Wir sind ein globales Vermögensverwaltungs- und Investmentbanking-Unternehmen, das Innovation und frische Ideen ernst nimmt. Unser Erfolg ist eng mit unserem Engagement verbunden, Familien, Unternehmen und Gemeinden zu helfen, ihren eigenen Erfolg zu finden.

Während unser Hauptsitz in St. Louis ist, haben wir Büros in New York, San Francisco, Baltimore, London, Frankfurt, Toronto und mehr als 400 anderen Standorten. Stifel ist die Heimat von etwa 9.000 Personen, die derzeit ihre Karrieren als Finanzberater, Forschungsanalysten, Projektmanager, Marketing-Spezialisten, Entwickler, Banker, Betriebsmitarbeiter und vielen anderen aufbauen. Lassen Sie uns darüber sprechen, wie Sie Ihren Platz hier bei Stifel finden können, wo Erfolg auf Erfolg trifft.

Bei Stifel bieten wir ein unternehmerisches Umfeld, ein umfassendes Leistungspaket, das Gesundheits-, Zahn- und Augenpflege, 401k, Wellness-Initiativen, Lebensversicherung und bezahlte Freizeit umfasst. Stifel ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet.