Auf einen Blick
- Aufgaben: Überwache die SEC-Compliance und entwickle Schulungsprogramme für Mitarbeiter.
- Unternehmen: SwissComply AG, ein führendes Compliance-Unternehmen in der Schweiz.
- Vorteile: Flexible Arbeitszeiten, internationales Umfeld und Entwicklungsmöglichkeiten.
- Weitere Informationen: Dynamisches Team mit Fokus auf Integrität und regulatorische Exzellenz.
- Warum dieser Job: Gestalte die Compliance-Kultur und arbeite eng mit dem Management zusammen.
- Qualifikationen: Mindestens 5 Jahre Erfahrung in der Compliance und tiefes Wissen über SEC-Vorschriften.
Das prognostizierte Gehalt liegt zwischen 90000 - 110000 € pro Jahr.
Wir sind eine Schweizer Compliance-Firma, die sich hauptsächlich auf Schweizer Vermögensverwalter konzentriert und suchen derzeit einen SEC Compliance Officer, um unsere Compliance-Funktion zu stärken, indem wir unseren Kunden, die dual registriert sind: FINMA lizenziert und auch als Anlageberater in den Vereinigten Staaten registriert sind, dienen.
Der ideale Kandidat verfügt über tiefgehende Kenntnisse der U.S. SEC-Vorschriften, die für registrierte Anlageberater gelten, und idealerweise über ein solides Verständnis des Schweizer Regulierungsrahmens, einschließlich FINIA, FINSA, AML und CISA-bezogener Anforderungen. Dies ist eine hervorragende Gelegenheit für einen Compliance-Experten, der gerne in einem internationalen Umfeld arbeitet, eng mit dem Senior Management zusammenarbeitet und zu einer starken Kultur von Integrität, Governance und regulatorischer Exzellenz beiträgt.
Ihre Verantwortlichkeiten:
SEC Compliance Programm
- Überwachung und Pflege des SEC-Compliance-Rahmenwerks und der schriftlichen Compliance-Richtlinien und -verfahren.
- Überwachung der Einhaltung des U.S. Investment Advisers Act von 1940 und verwandter SEC-Anforderungen.
- Leitung der jährlichen Überprüfung des Compliance-Programms der Firma gemäß Regel 206(4)-7.
- Verwaltung und Koordination von SEC-Prüfungen, regulatorischen Anfragen und Dokumentenanforderungen.
- Überprüfung und Pflege von regulatorischen Einreichungen, einschließlich Form ADV und verwandten Offenlegungen.
- Sicherstellung der Einhaltung der SEC-Anforderungen für Marketing, Werbung, Verwahrung, Cybersicherheit, persönliches Trading und Aufbewahrung von Unterlagen.
- Überwachung regulatorischer Entwicklungen und Bewertung ihrer Auswirkungen auf die Aktivitäten der Firma.
- Gelegenheit, als benannter CCO für ausgewählte Kundenberater zu fungieren (optional).
- Entwicklung und Durchführung von Compliance-Sch Schulungsprogrammen für Mitarbeiter.
- Verwaltung der persönlichen Kontodealings und der Prozesse zu Interessenkonflikten der Mitarbeiter.
- Überprüfung und Aktualisierung des Verhaltenskodex, des Compliance-Handbuchs und verwandter Richtlinien.
Schweizerische regulatorische Compliance
- Unterstützung der Einhaltung der Schweizer Finanzmarktregulierungen, einschließlich FINIA, FINSA, CISA, AMLA, AMLO und der CDB 20.
- Zusammenarbeit mit Schweizer Regulierungsbehörden, Prüfern und Branchenverbänden nach Bedarf. Unterstützung bei Risikoanalysen und regulatorischen Berichtspflichten.
Was Sie mitbringen:
- Hochschulabschluss in Recht, Finanzen, Rechnungswesen, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Bereich.
- Mindestens 5 Jahre Compliance-Erfahrung innerhalb: eines SEC-registrierten Anlageberaters (RIA), eines US-Vermögensverwalters, eines globalen Vermögensverwalters oder eines regulierten Vermögensverwaltungsunternehmens.
- Starkes Wissen über SEC-Vorschriften, die für Anlageberater gelten.
- Praktische Erfahrung mit SEC-Prüfungen und Form ADV-Einreichungen.
- Erfahrung in der Erstellung und Pflege von Compliance-Richtlinien und -verfahren.
- Ausgezeichnete analytische, organisatorische und kommunikative Fähigkeiten.
- Ausgezeichnete Englischkenntnisse und idealerweise fließend in Deutsch.
Persönliche Eigenschaften
Wir suchen eine Person, die:
- Unantastbare Integrität und professionelles Urteilsvermögen zeigt.
- Proaktiv, unabhängig und lösungsorientiert ist.
- Ein starkes Augenmerk auf Details hat und gleichzeitig eine pragmatische Geschäftseinstellung beibehält.
- Komfortabel im Umgang mit Führungskräften, Regulierungsbehörden, Prüfern und externen Beratern ist.
- SwissComply AG
Morgartenstrasse 6
8004 Zürich
- Arbeitsort 8004 Zürich (ZH)
- Arbeitsbelastung 80% - 100%
- Beschäftigungsbeginn Nach Vereinbarung
- Beschäftigungsdauer Unbefristet
- Online Bewerbung Online-Formular
SEC Compliance Officer Arbeitgeber: SwissComply AG
SwissComply bietet Ihnen die Möglichkeit, in einem dynamischen und innovativen Umfeld der Finanzbranche zu arbeiten, wo Ihre Ideen geschätzt und gefördert werden. Mit kurzen Entscheidungswegen und einer offenen Unternehmenskultur unterstützen wir Ihre persönliche und berufliche Weiterentwicklung. Genießen Sie die Vorteile eines engagierten Teams, das sich auf Compliance und Risk Management spezialisiert hat, und profitieren Sie von flexiblen Arbeitsbedingungen sowie einer verantwortungsvollen Rolle in der Finanzbuchhaltung.
StudySmarter Expertenrat🤫
Wir sind der Meinung, dass du so SEC Compliance Officer erhalten könntest
✨Mit Compliance-Events in Kontakt treten
Besuche branchenspezifische Events und Konferenzen im Bereich Compliance, wie zum Beispiel die Compliance-Akademie oder Netzwerktreffen von Fachverbänden. Hier kannst du direkt mit Experten sprechen und eventuell sogar Ansprechpartner von SwissComply AG treffen!
✨Zertifizierungen und Weiterbildungen nutzen
Schaue dir relevante Zertifizierungen oder Weiterbildungsmöglichkeiten an, die in der Compliance-Branche anerkannt sind. Wenn du zum Beispiel die CCEP oder ähnliche Qualifikationen hast, zeigt das Engagement und könnte dir einen Vorteil im Auswahlprozess bei SwissComply AG verschaffen.
✨Jetzt auf die richtige Stelle bei SwissComply AG bewerben!
Verpass nicht die Chance, dich direkt über unsere Website bei SwissComply AG zu bewerben! Da wir oft auf unseren eigenen Kanälen nach Talenten suchen, stell sicher, dass du deine Bewerbung schnell einreichst – je früher, desto besser!
✨Globalen Compliance-Netzwerke beitreten
Tritt Online-Communities und Foren bei, die sich mit Compliance-Themen beschäftigen. Plattformen wie ComplianceNetzwerk oder LinkedIn-Gruppen können dir helfen, wertvolle Kontakte zu knüpfen und auf Stellenangebote aufmerksam zu werden. Diese Verbindung kann dir in Gesprächen bei SwissComply AG den entscheidenden Vorteil verschaffen.
Wir glauben, dass du diese Fähigkeiten brauchst, um SEC Compliance Officer mit Bravour zu bestehen
Einige Tipps für deine Bewerbung 🫡
Kenn dein Compliance-ABC:Achte darauf, dass deine Bewerbung zeigt, dass du die relevanten Compliance-Vorgaben und Regularien beherrschst. Dies könnten z.B. ISO-Normen oder spezielle gesetzliche Anforderungen sein, die für SwissComply AG wichtig sind. Wenn du relevante Zertifikate hast, zeig sie!
Lebenslauf mit klaren Nachweisen:Verstärke deinen Lebenslauf mit konkreten Beispielen, die deine Erfahrungen im Compliance-Bereich zeigen. Beleuchte deine Fähigkeiten zur Risikoanalyse und -bewertung, aber auch deine Erfahrungen in der Zusammenarbeit mit verschiedenen Abteilungen, die Compliance-Punkten unterliegen.
Motivation und Interesse ausschreiben:In deinem Bewerbungsschreiben solltest du nicht nur darstellen, was du kannst, sondern auch, warum du dich für die Compliance-Rolle bei SwissComply AG interessierst. Zeige, dass du wirklich für die Themen brennst und bereit bist, dich stetig weiterzuentwickeln.
Zielgerichteter Kontakt:Falls du einen Vertreter von SwissComply AG oder jemanden im Compliance-Team kennst, zögere nicht, ihn zu kontaktieren. Ein kurzes, freundliches E-Mail oder eine Nachricht kann dir zusätzliche Einblicke geben, die du in deiner Bewerbung nutzen kannst. Das zeigt Interesse und Initiative!
Wie man sich auf ein Vorstellungsgespräch bei SwissComply AG vorbereitet
✨Vorbereitung auf Fachfragen zur Compliance
Bereite dich darauf vor, spezifische Fragen zu Compliance-Vorgaben, Gesetzen und ethischen Standards zu beantworten. Mach dich mit den neuesten Entwicklungen im Compliance-Bereich vertraut und sei bereit, konkrete Beispiele aus deinen Erfahrungen zu nennen, um deine Kenntnisse zu untermauern.
✨Den richtigen Umgang mit Compliance-Tools zeigen
Da Compliance oft mit speziellen Software-Tools und Datenanalyse verbunden ist, solltest du dich mit häufig genutzten Tools in der Branche vertraut machen. Sei bereit, Fragen zu beantworten, die deine Erfahrung mit diesen Tools und deine Fähigkeit, Daten zur Unterstützung von Compliance-Maßnahmen zu interpretieren, zeigen.
✨Motivation und Engagement für die Rolle
Zeige während des Gesprächs dein Interesse an den Auflagen und Standards der Branche. Arbeitgeber in der Compliance-Branche suchen nach Kandidaten, die motiviert sind und ein echtes Engagement zeigen, die Integrität des Unternehmens zu wahren und gute Praktiken zu fördern.
✨Beispiele für deine Problemlösungsfähigkeiten
Sei darauf vorbereitet, Situationen zu beschreiben, in denen du Compliance-Herausforderungen erfolgreich gemeistert hast. Beispiele aus der Praxis können dir helfen, deine Problemlösungsfähigkeiten und dein kritisches Denken zu demonstrieren. Zeige, wie du in schwierigen Situationen kreativ und effektiv Lösungen gefunden hast.
