Financial Crime Controller

Swissquote ist ein Schweizer Marktführer im Online-Banking, der über sichere digitale Plattformen Handels-, Investitions- und Bankdienstleistungen für mehr als 500.000 Kunden anbietet. Wir sind ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit fördert und Kandidaten aus allen Hintergründen, Erfahrungen und Perspektiven in unserem Team willkommen heißt.

Wir suchen einen detailorientierten und strukturierten Financial Crime Control Officer, der unser Anti-Fraud & Financial Crime-Team verstärkt. In dieser Rolle sind Sie verantwortlich für die Stärkung von Governance-Rahmenwerken, die Sicherstellung robuster Dokumentation und die Unterstützung der Organisation bei der Erfüllung regulatorischer und auditbezogener Anforderungen.

Sie spielen eine Schlüsselrolle dabei, sicherzustellen, dass die Prozesse zur Verhinderung von Finanzkriminalität klar definiert, gründlich dokumentiert und konsequent umgesetzt werden, während Sie auch Ermittlungen unterstützen. Die Position erfordert zudem die Fähigkeit, Datenanalysen durchzuführen und Berichte zu erstellen, um Entscheidungsfindungen, Überwachungs- und Auditaktivitäten zu unterstützen, einschließlich der Erstellung wiederkehrender Berichte zur Bewertung der Wirksamkeit von Betrugs- und AML-Kontrollen.

Diese Rolle ist Teil der ersten Verteidigungslinie der Bank und spielt eine Schlüsselrolle dabei, sicherzustellen, dass die Prozesse zur Betrugsprävention und AML effektiv gesteuert, kontrolliert und den regulatorischen Erwartungen entsprechend eingehalten werden.

• Entwicklung, Pflege und kontinuierliche Verbesserung von Governance-Rahmenwerken für Betrugsprävention und AML-Prozesse.
• Dokumentation und Pflege von Richtlinien, Verfahren und Kontrollen, um Klarheit, Konsistenz und Zugänglichkeit in der gesamten Organisation sicherzustellen.
• Sicherstellung, dass die Dokumentation internen Standards und externen regulatorischen Erwartungen entspricht.
• Detaillierte Dokumentation relevanter Betrugsfälle mit starkem Fokus auf Erkenntnisse und Verbesserungen der Kontrollen.
• Dokumentation von Vorfällen im Zusammenhang mit Anti-Fraud- und AML-Tools, einschließlich Ursachenanalyse und Auswirkungen.
• Erstellung wiederkehrender Berichte zur Bewertung der Wirksamkeit von Betrugs- und AML-Kontrollen, die sowohl beschreibende Einblicke als auch quantitative Analysen zur Unterstützung der Risikobewertung kombinieren.
• Koordination und Unterstützung interner und externer Audits, einschließlich der Vorbereitung von Dokumentationen, der Sammlung von Beweisen und der Nachverfolgung von Ergebnissen.
• Überwachung und Nachverfolgung von Audit-Ergebnissen, Maßnahmen zur Behebung und Verbesserungen der Kontrollen, um eine zeitnahe Schließung sicherzustellen.
• Durchführung von Datenanalysen und Erstellung wöchentlicher und monatlicher KPI-Berichte zur Unterstützung von Überwachungsaktivitäten, Audits und regulatorischen Anfragen.
• Unterstützung bei Ermittlungen komplexer Fälle von Betrug und/oder Geldwäsche.
• Beitrag zu kontinuierlichen Verbesserungsinitiativen unter Einbeziehung von Feedback aus Audits, Regulierungsbehörden und internen Stakeholdern.

• Mindestens 3 Jahre Erfahrung in der Prävention von Finanzkriminalität, AML, Risiko oder Compliance innerhalb einer Bank oder Fintech.
• Verständnis von Prozessen und Kontrollen zur Betrugsprävention und/oder AML.
• Erfahrung in der Dokumentation von Prozessen, dem Schreiben von Richtlinien und Governance-Rahmenwerken.
• Datenanalysefähigkeiten, einschließlich der Fähigkeit, mit Datensätzen zu arbeiten und Berichte zu erstellen (z.B. SQL, Excel).
• Starke organisatorische Fähigkeiten mit hoher Detailgenauigkeit.
• Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten, mit der Fähigkeit, klar sowohl an technische als auch an nicht-technische Zielgruppen zu präsentieren.
• Erfahrung mit Dashboards oder Reporting-Tools (z.B. Power BI, Tableau).
• Teamorientierte Denkweise mit starken Zusammenarbeitfähigkeiten.

• Erfahrung im Umgang mit Regulierungsbehörden (z.B. FINMA oder andere europäische Regulierungsbehörden).
• Zertifizierung in AML und/oder Betrugsprävention, wie ACAMS oder ähnlich.