Financial Crime Compliance Lead

Der Financial Crime Compliance Lead ist verantwortlich für die Leitung eines Teams von 3 FTE sowie einem Praktikanten innerhalb des Compliance-Teams. Die Rolle stellt sicher, dass das Financial Crime Compliance-Rahmenwerk der Bank robust, konsistent und regulatorisch konform funktioniert, durch klar definierte Richtlinien, Standards, Methoden und Governance-Strukturen. Zudem treibt sie Innovation und kontinuierliche Verbesserung voran, um die Effizienz, Skalierbarkeit und Effektivität der Compliance-Prozesse zu steigern.

Ihre Hauptverantwortlichkeiten:

• Vorbereitung der STR/SAR-Einreichungen in Zusammenarbeit mit dem Compliance-Leiter
• Verantwortungsvolle Bearbeitung aller Anfragen von Behörden und Regulierungsbehörden
• Beratung zu den Anforderungen der Schweizer CDB20, AML und KYC innerhalb des Teams und gegenüber kundenorientierten Mitarbeitern
• Durchführung des AML-Rahmenwerks der Bank mit einem Auge für Details und der Erkundung von Verbesserungsmöglichkeiten
• Unterstützung des gesamten AML-Teams und der Sygnum-Kollegen in Compliance- und regulatorischen Angelegenheiten im Hinblick auf das Tagesgeschäft und strategische Initiativen
• Nutzung von Daten und KI-gestützten Tools zur Identifizierung von Trends, Verbesserung der Risikodetektion und Unterstützung der kontinuierlichen Verbesserung des AML-Rahmenwerks und der Prozesse
• Gestaltung und Durchführung von Schulungen für Mitarbeiter zu AML-relevanten Gesetzen und Vorschriften sowie Branchenpraktiken und Sicherstellung des entsprechenden Know-how-Transfers
• Bewertung und Genehmigung von Kundendokumentationen im Onboarding-Prozess gemäß den geltenden KYC- und AML-Vorschriften, insbesondere für hochriskante Kunden und komplexe Unternehmensstrukturen

Qualifikationen und Erfahrungen:

• Abschluss in Recht, Finanzen/Wirtschaft, Betriebswirtschaft oder einem verwandten Bereich
• Mindestens 10+ Jahre Erfahrung im Bankwesen als interner Compliance-Beauftragter oder in einer Prüfungs-/Beratungsfirma, die Dienstleistungen für in der Schweiz regulierte Finanzintermediäre anbietet
• Tiefgehende Kenntnisse der AMLA, AMLO, AMLO-FINMA, CDB20
• Funktionale Kenntnisse im Bereich Kunden-Onboarding, KYC, CDB20-Standards, AML/CFT, Sanktionen, Steuern, CRS & FATCA sowie regulatorische Angelegenheiten
• Erfahrung in der Bewertung von Vermögensquellen und Geldquellen, komplexen Kundenstrukturen und Vertrautheit mit den Strukturen von Distributed Ledger Technology (DLT) Unternehmen
• Erfahrung mit Hintergrundprüfungs-Tools
• Problemlösungsfähigkeiten, kritisches Denken und mentale Flexibilität, um pragmatische Lösungen zu finden, die das Geschäft mit innovativen Produkten und Geschäftskonzepten unterstützen
• Sicherheit im verantwortungsvollen Einsatz von KI-gestützten Tools zur Unterstützung von Analysen, Dokumentationsqualität und Entscheidungsfindung in einem regulierten Umfeld sowie Kreativität bei der Ermöglichung von KI-Lösungen
• Teamplayer-Qualitäten und die Fähigkeit, eine positive Teamatmosphäre zu schaffen und sich in eine kollaborative und flache Hierarchiekultur einzufügen
• Ziel- und ergebnisorientiert, in der Lage, mit minimaler Anleitung unabhängig zu arbeiten und praktische Lösungen anzubieten
• Kenntnis der neuesten Trends in der Compliance, der FinTech- und RegTech-Branche sowie digitaler Vermögenswerte und Blockchain
• Fähigkeiten in Blockchain-Forensik und -Untersuchung sowie Vertrautheit mit Blockchain-forensischen Tools sind von Vorteil
• Fähigkeit, auf Führungsebene und in funktionsübergreifenden Umgebungen zu agieren
• Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten in Englisch (Deutsch ist ein großer Vorteil)

Unser Angebot:

• Sygnum bietet ein umfassendes Leistungspaket für alle Teammitglieder, einschließlich:
• Attraktive Kombination aus Mark Gehältern und unternehmerischem Anreizsystem
• Flexible/Homeoffice-Richtlinien
• Berufliche Entwicklung durch Mentoring- und Buddy-Programme
• Einmonatiger voll bezahlter Sabbatical nach fünf Jahren ununterbrochener Beschäftigung