Flying Client Service Officer - EAM Geneva

Innerhalb des SIM (External Asset Managers) Teams kombiniert diese duale Rolle die dokumentarische Strenge von Due Diligence / Compliance mit der operativen Ausführung im Front-Office, das External Asset Managers (EAMs) und deren zugrunde liegende Kunden dient. Der Stelleninhaber stellt in erster Linie die Vorbereitung und Überprüfung der dokumentarischen Compliance von Kontoeröffnungen sicher, zusammen mit der Nachverfolgung des periodischen KYC-Überprüfungszyklus für den EAM-Bereich und bearbeitet die Verarbeitung von Aufträgen und Zahlungen im Auftrag des Desks.

Diese Position bietet eine ideale Brücke für einen Junior Compliance Officer / Due Diligence Officer, der in eine Front-Rolle wechseln möchte. Der Stelleninhaber interagiert nach Bedarf mit jedem Relationship Manager des Desks und unterliegt der Verantwortung des Chief of Staff SIM.

• Kontoeröffnung & KYC dokumentarische Compliance: Vorbereitung und Überprüfung der dokumentarischen Compliance von Kontoeröffnungen für neue EAM-Kunden – private Konten, Unternehmen, operative Unternehmen sowie komplexe Strukturen wie Trusts und Stiftungen – in Zusammenarbeit mit den External Asset Managers und dem Desk, sowie für Kontoänderungen bei bestehenden Kunden. Erstellung und Pflege von Kundenakten innerhalb der relevanten internen Datenbank und des Dokumentenmanagementsystems, Sicherstellung der Vollständigkeit und formalen Konsistenz der Akten. Überprüfung der Vollständigkeit und formalen Konsistenz der Akten, Identifizierung dokumentarischer Punkte von Interesse und deren Verfolgung bis zur Lösung. Meldung dokumentarischer Mängel an den relevanten Relationship Manager und Sicherstellung einer zeitnahen Behebung. Sicherstellung der Nachverfolgung und Aktualisierung von periodischen Überprüfungen (PEP, Low Risk und High Risk Überprüfungen), unter der Verantwortung des Chief of Staff SIM. Sicherstellung einer rigorosen Überwachung und Pflege der Kundendokumentation während der gesamten Beziehung, im Einklang mit internen und externen Vorschriften (AML, FINMA, FATCA). Unterstützung des Desks bei Aktualisierungsmaßnahmen der Kundendokumentation (Remediation-Kampagnen, Rezertifizierungen, Updates zur dokumentarischen Compliance).
• Auftrags- & Zahlungsabwicklung (Front): Verarbeitung von Zahlungen und Überweisungen genau und zeitgerecht, Sicherstellung, dass Rückrufe systematisch durchgeführt werden, und Unterstützung bei anderen Transaktionsarten nach Bedarf. Ausführung und Überwachung der Anweisungen und Investitionsaufträge der Kunden über Anlageklassen hinweg (Aktien, Anleihen, Fonds, Hedgefonds und Private Equity) sowie Cash- und FX-Transaktionen, im Einklang mit internen Verfahren und Autoritätsgrenzen. Verwaltung von treuhänderischen Einlagen und Kreditplatzierungen sowie -erneuerungen und Unterstützung bei anderen Transaktionstypen nach Bedarf. Entgegennahme eingehender Anrufe und Sicherstellung, dass immer umgehend gehandelt wird.
• Service & funktionsübergreifende Unterstützung: Unterstützung des Desks bei der täglichen Kundenbetreuung und der Bearbeitung administrativer und operativer Anfragen. Interaktion nach Bedarf mit jedem Relationship Manager des Desks, um den gesamten Bereich abzudecken und die Kontinuität des Services sicherzustellen. Pflege und Aktualisierung von Kundenanweisungen, -details und -präferenzen. Aufbau einer engen Beziehung zu den wichtigsten internen Partnern (Central File, Middle Office, Risiko- und Kontrollfunktionen usw.), um die operationale Effizienz sicherzustellen. Erstellung von Berichten auf Anfrage der Kunden, des Vorgesetzten oder anderer autorisierter Personen.
• Risiko & Compliance: Verständnis des Risikomanagementrahmens von Syz und Vertrautmachen mit den Risikoverantwortlichkeiten innerhalb des Teams. Sicherstellung der kontinuierlichen Einhaltung gesetzlicher Vorgaben, interner Vorschriften und Richtlinien sowie regulatorischer Compliance-Anforderungen. Aufrechterhaltung des angemessenen Wissens, um vollständig qualifiziert für die Rolle zu bleiben und alle erforderlichen Schulungen abzuschließen, um das erforderliche Kompetenzniveau zu erreichen und aufrechtzuerhalten.

• Ausbildung: Ausbildung im Bankwesen und/oder Finanzwesen; ein paralegaler, rechtlicher oder compliancebezogener Hintergrund ist von Vorteil.
• Berufserfahrung: 3 bis 4 Jahre Erfahrung im Private Banking, idealerweise in einer Compliance / Due Diligence-Funktion (Junior Compliance Officer) mit einem klaren Ehrgeiz, in eine Front-Rolle zu wechseln. Solide Kenntnisse in KYC, Onboarding, Akten- und Formularkontrollen (CDB 20) und administrativer Dokumentation; erste Erfahrungen im Cash Management, der Transaktionsverarbeitung und mit Anlageprodukten sind von Vorteil.