Senior Specialist, German Investment Funds Reporting - Regulatory Reporting Oversight in Darmstadt

Wir suchen ein zukünftiges Teammitglied für die Rolle des Senior Specialist, Fund Reporting - Regulatory Reporting Oversight, um unser Team für Fondsverwaltung zu verstärken. Diese Rolle wird in Frankfurt, Deutschland, angesiedelt sein. In dieser Rolle werden Sie einen Einfluss auf folgende Bereiche haben:

• Durchführung der operativen Aufsicht über die regulatorische Berichterstattung, die von internationalen internen Teams und externen Dienstleistern für deutsche Investmentfonds erstellt wird, um Vollständigkeit, Genauigkeit, Pünktlichkeit und angemessene Nachweise der Überprüfung sicherzustellen.
• Überprüfung wiederkehrender deutscher und europäischer Berichtsanforderungen, einschließlich AWV-Berichterstattung, ECB-Investmentfondsstatistiken und BVI-Statistiken sowie kundenspezifischer Berichterstattung wie VAG, Solvency II TPT und CRR, wo zutreffend.
• Durchführung von Plausibilitätsprüfungen, Analyse von Abweichungen von Periode zu Periode, Abstimmungen und risikobasierten Stichprobenprüfungen zwischen Buchhaltungs-, Transaktions-, Positions-, Gegenparteien- und Referenzdatenquellen sowie den resultierenden Berichten.
• Überprüfung der Einhaltung von Berichtsfristen, gesetzlichen und vertraglichen Fristen, Vier-Augen-Kontrollen, Einreichungsanforderungen und vereinbarten Verteilungskanälen sowie Nachverfolgung fehlender Eingaben, abgelehnter Berichte und verspäteter Lieferungen.
• Untersuchung von Datenqualitätsproblemen und Berichterstattungsausnahmen, Koordination von Korrekturen und Wiederübermittlungen sowie Pflege klarer Dokumentationen über Ursachen, Auswirkungen, Verantwortlichkeiten und Lösungen.
• Überwachung von Berichterstattungsbestätigungen, Validierungsrückmeldungen und Abstimmungsergebnissen von Regulierungsbehörden, Handelsregistern, Kunden und anderen Empfängern, um sicherzustellen, dass Unterbrechungen und Fehlermeldungen umgehend behandelt werden.
• Enge Zusammenarbeit mit Fondsbuchhaltung, Wertpapierdatenmanagement, Risikokontrolle, Steuern, Depotbank, Verwahrung, Technologie, Compliance, Produkt, Prüfern, Kunden und internationalen Produktionsteams zur Lösung von Berichterstattungsabhängigkeiten und zur Aufrechterhaltung einer konsistenten Datenlinie.

Um in dieser Rolle erfolgreich zu sein, suchen wir Folgendes:

• Deutsche regulatorische und finanzielle Berichterstattungsexpertise.
• Gute praktische Kenntnisse der regulatorischen Berichterstattung in einer deutschen KVG oder im Fondsverwaltungsumfeld und der damit verbundenen Kontrollanforderungen gemäß KAGB und relevanten europäischen Anforderungen.
• Erfahrung mit mehreren relevanten Berichtsregimen, wie AWV, ECB-Investmentfondsstatistiken, BVI-Statistiken, VAG, Solvency II TPT, CRR oder AIFMD-Berichterstattung, je nach unterstütztem Fonds- und Kundenumfang.
• Verständnis der für regulatorische Berichte erforderlichen Daten, einschließlich Positionen, Transaktionen, Derivate, Gegenparteien, Klassifizierungen, Emittenten, Bewertungen und Fondsmasterdaten, sowie die Fähigkeit, gemeldete Werte auf die Quelleninformationen zurückzuverfolgen.
• Vertrautheit mit halbjährlichen und jährlichen Fondsberichterstattungsprozessen, einschließlich Berichtszeitplänen, Datensammlung, Überprüfungszyklen, Koordination mit Kunden und externen Prüfern, Veröffentlichung und Verteilung.
• Überwachung, Kontrollen und Problemlösung.
• Fähigkeit zur Durchführung von Abstimmungen, logischen und analytischen Prüfungen sowie risikobasierten Stichprobenprüfungen, einschließlich der Untersuchung signifikanter Änderungen, fehlender Populationen, doppelter Datensätze, falscher Gegenparteien- oder Vermögensklassifizierungen und Unterschiede zwischen den Quellsystemen.
• Erfahrung in der Koordination von Korrekturen und Wiederübermittlungen nach Validierungsfehlern, Rückmeldungen von Empfängern oder identifizierten Datenproblemen, mit klarer Prüfspur und zeitgerechter Eskalation wesentlicher Angelegenheiten.
• Mindestens fünf Jahre relevante Erfahrung in der regulatorischen Berichterstattung, Fondsverwaltung, Fondsbuchhaltung, Investmentoperationen, Prüfung oder einem vergleichbaren Finanzdienstleistungsumfeld.
• Starke analytische Urteilsfähigkeit, Aufmerksamkeit für Details und einen kontrollorientierten Ansatz, mit der Fähigkeit, wiederkehrende Fristen zu verwalten und routinemäßige Ausnahmen von Angelegenheiten zu unterscheiden, die eine Eskalation auf höherer Ebene erfordern.
• Fähigkeit, unabhängig innerhalb definierter Verantwortlichkeiten zu arbeiten und effektiv mit internationalen Produktionsteams, externen Dienstleistern und Fachfunktionen zusammenzuarbeiten.
• Sehr gute schriftliche und mündliche Deutsch- und Englischkenntnisse sind erforderlich für regulatorische Dokumentation, Stakeholder-Kommunikation und Zusammenarbeit über Standorte hinweg.
• Gute Kenntnisse von Microsoft Office, insbesondere Excel. Erfahrung mit Reporting-Plattformen, XML-basierten Einreichungen, Datenqualitätswerkzeugen, Workflow-Lösungen oder Automatisierung ist von Vorteil.