Senior Compliance Officer (100%) - w/m/d

TradeXBank AG ist eine in der Schweiz ansässige Boutique-Bank, die sich auf Commodity Trade Finance (CTF) und verwandte Dienstleistungen spezialisiert hat. Wir suchen einen Senior Compliance Officer, um die Compliance-Funktion der Bank zu stärken und die effektive Umsetzung des Compliance- und AML-Rahmens zu unterstützen. Dies ist eine hervorragende Gelegenheit für einen proaktiven, praktischen Compliance-Experten mit einem strukturierten und pragmatischen Arbeitsstil, eine bedeutende Rolle in einer wachsenden und sich entwickelnden Bank zu spielen. Die Position bietet direkten Kontakt zu komplexen Kundenstrukturen, Transaktionen und regulatorischen Themen sowie enge Interaktion mit dem Geschäft und hochrangigen Stakeholdern.

Verantwortlichkeiten

• CTF Due Diligence, Kreditlimit- & Transaktionsgenehmigung: Umfassende Transaktionsbewertung: Überprüfung, Bewertung und Genehmigung von Commodity Trade Finance (CTF)-Transaktionen und Kreditlimits durch Bewertung der kommerziellen Rationale, Transaktionsstrukturen und aller beteiligten Parteien vor der Ausführung.
• Risikound Dokumentationsprüfung: Analyse von Handelsdokumenten (Verträge, Frachtbriefe usw.) und logistischen Faktoren (Schiffseigentum, AIS-Aktivität, Routen, eingeschränkte Waren) auf Konsistenz, Plausibilität und potenzielle Warnsignale.
• Beratung & Eskalation: Unterstützung der Genehmigungsstellen (wie dem Kreditkomitee) mit klaren Compliance-Empfehlungen und Erhöhung von Hochrisikobedenken im Zusammenhang mit AML, Betrug, Trade-Based Money Laundering (TBML) oder Sanktionen.

Sanktionen Compliance & Umgehungsprävention

• Globale Sanktionen Einhaltung: Sicherstellung der strikten Einhaltung der wichtigsten Sanktionsregime (Schweiz, EU, UK, USA, UN) durch rigoroses Screening von Kunden, Gegenparteien, Schiffen und Waren.
• Umgehung & Auswirkungen Analyse: Aktive Identifizierung potenzieller Risiken der Umgehung von Sanktionen (wie komplexe Routen oder Zwischenhändler) und Bewertung, wie neue Sanktionsankündigungen das bestehende CTF-Portfolio beeinflussen.
• Kontrollpflege: Pflege, Entwicklung und Verbesserung interner sanktionsbezogener Kontrollen, Beobachtungslisten, Eskalationsstandards und Prüfverfahren.

Weitere Aufgaben

• Überwachung & Berichterstattung: Analyse von AML-Transaktionsüberwachungswarnungen und Zahlungssperren, Untersuchung ungewöhnlicher Aktivitäten und Erstellung von Verdachtsmeldungen (SARs) für MROS, wenn erforderlich.
• Schulung & Beratung: Entwicklung gezielter Compliance-Schulungen (zu TBML, Sanktionen und Due Diligence) und praktische Anleitung für Relationship- und Transaction-Manager zur Förderung einer starken Compliance-Kultur.
• Governance & Behebung: Unterstützung bei der Vorbereitung jährlicher Risikobewertungen und der Berichterstattung an die Geschäftsführung (KRIs), während aktiv Auditfeststellungen und Abhilfemaßnahmen verfolgt und gelöst werden.

Qualifikationen

• 5+ Jahre Erfahrung in Compliance-, Risiko- oder Regulierungsrollen innerhalb eines Finanzinstituts mit Erfahrung im Bereich Commodity Trade Finance oder innerhalb eines Rohstoffhandelsunternehmens; relevante Erfahrung im Commodity Trade Finance ist ein Muss.
• Starkes Interesse an und solides Verständnis der Gesetze und Vorschriften, die für das Bankwesen und den Rohstoffhandel relevant sind, sowie der entsprechenden regulatorischen Entwicklungen, insbesondere im Bereich AML und Sanktionen.
• Universitätsabschluss in Recht, Wirtschaft oder einem vergleichbaren Fachgebiet; postgraduale Studien in Compliance (z.B. CAS/MAS) sind ein großer Vorteil.
• Fähigkeit, unabhängig zu arbeiten, effektiv zu priorisieren und fundierte risikobasierte Urteile zu fällen.
• Klare, strukturierte Kommunikation, die glaubwürdig mit hochrangigen Stakeholdern kommunizieren kann.
• Komfortabel in einem kleinen, praktischen Umfeld mit begrenzten Hierarchieebenen und hoher Verantwortung sowie Eigeninitiative.
• Unabhängig, lösungsorientiert, strukturiert, gut organisiert, hartnäckig und ausdauernd.
• Schweizer/EU-Bürger oder Schweizer Arbeitsbewilligung erforderlich. Fließendes Englisch erforderlich.

Team

• Team von 3 Personen, das alle Aspekte der Compliance-Angelegenheiten abdeckt.
• Guter Teamgeist.
• Enger Austausch und Zusammenarbeit mit allen Teams in der Matrixorganisation.

Vorteile

• Wettbewerbsfähiges Gehalt und Leistungspaket, das Ihre Fähigkeiten, Erfahrungen und Beiträge widerspiegelt.
• Flexible Arbeitszeiten und Möglichkeit für Remote-Arbeit.
• Dynamisches und kollaboratives Arbeitsumfeld.
• Die Chance, eine Schlüsselrolle im fortwährenden Erfolg der Bank zu spielen.