FCC Framework -Head of AMLC Team

Verantwortlichkeiten

• Sicherstellung der Gruppenkoordination des AML-Ausschusses (AMLC), Gewährleistung der Qualität von Kundenakten, Abstimmung der Informationen zwischen den Gruppeneinheiten, Nachverfolgung von Maßnahmen und Entscheidungen des Ausschusses.
• Bereitstellung der Position der Gruppen-Compliance in Übereinstimmung mit dem Senior Management der Compliance basierend auf fundierten Argumenten und einer soliden Risikoanalyse zu den präsentierten Kundenfällen.
• Unterstützung bei der Definition der Gruppen-AML-Standards und bei der Umsetzung von Projekten als AML-Fachmann.
• Sicherstellung einer konsistenten Medienbeobachtung innerhalb der Gruppe und Ergreifung relevanter Maßnahmen in Bezug auf wichtige internationale Fälle, die die Reputation von UBP beeinträchtigen könnten.
• Koordination der gruppenweiten konsolidierten Aufsicht über Kunden (PEP, Top Ten, andere).
• Als AML-Fachmann fungieren, um Standards, Schulungen und Kultur innerhalb der Gruppe zu verankern.
• Expertenberatung für Gruppeneinheiten zu Fällen, die an die Gruppen-Compliance eskaliert werden.
• Leitung des Teams, das für die Vorbereitung des AMLC verantwortlich ist, Sammlung von Akten, Überprüfung und Sicherstellung der Übereinstimmung mit den Gruppenstandards sowie Anforderung von Aktualisierungen/zusätzlichen Informationen von den Gruppeneinheiten.
• Formulierung der Position der Gruppen-Compliance in Übereinstimmung mit der Risikobereitschaft der Bank, den Gruppenrichtlinien und geltenden Verboten.
• Koordination der jährlichen Überprüfung von PEPs auf Gruppenebene, Sicherstellung, dass die Überprüfungen gemäß den geltenden Standards durchgeführt werden, und Konsolidierung der Ergebnisse zur Präsentation im AML-Ausschuss.
• Durchführung gezielter Überprüfungsübungen auf Gruppenebene (z.B. Top 10) im Rahmen der konsolidierten Aufsicht; Einleitung von Gruppenuntersuchungen, wenn erforderlich, in Abstimmung mit der Sonderermittlungseinheit.
• Vorbereitung und Präsentation von hochriskanten Kundenfällen vor dem AMLC und dem Senior Management.
• Sicherstellung einer zeitnahen Nachverfolgung der Entscheidungen und Maßnahmen des AMLC.
• Berichterstattung über die Aktivitäten des AMLC an verschiedene Bankausschüsse (ExCo, BRC) und Bereitstellung verschiedener Compliance-Berichte (z.B. Jahresaktivitätsbericht).

Richtlinien, Verfahren & Standards

• Entwurf und regelmäßige Aktualisierung interner AML/FCC-Richtlinien, Verfahren und Standards zur Sicherstellung der Übereinstimmung mit lokalen und internationalen Vorschriften (z.B. FATF, EU-Richtlinien).
• Sicherstellung der Konsistenz der AML-Standards zwischen verschiedenen Teams/Stakeholdern und innerhalb der Gruppe.
• Enge Zusammenarbeit mit dem WM-Frontoffice zur Förderung der Compliance-Kultur.
• Entwicklung und Durchführung klarer, konsistenter Kommunikation und gezielter Schulungen zu neu entworfenem AML/FCC-Standards und -Richtlinien zur Sicherstellung eines effektiven Verständnisses, der Annahme und Anwendung bei relevanten Stakeholdern.
• Aufbau und Pflege starker Beziehungen zu Führungskräften und wichtigen Stakeholdern innerhalb der Bank.
• Sicherstellung einer qualitativen Medienbeobachtung auf Gruppenebene.
• Zentralisierung und Verwaltung von EDD-Anbietern zur Sicherstellung von Qualität, Konsistenz und Preis-Leistungs-Verhältnis.

Kernkompetenzen & Qualifikationen

• Starke Erfahrung in AML-Angelegenheiten (10–15 Jahre).
• Nachweisliche Erfolge bei der Durchführung komplexer KYC/AML-Überprüfungen und der Identifizierung komplexer Muster finanzieller Kriminalität.
• Gute analytische und kommunikative Fähigkeiten, Fähigkeit, entscheidende Entscheidungen zu treffen.
• Fähigkeiten zur Führung eines kleinen Teams.
• Verhandlungs- und Diplomatiefähigkeiten: Fähigkeit, auf den grundlegenden Compliance-Prinzipien zu bestehen und gleichzeitig kooperative Beziehungen zu Geschäftspartnern aufrechtzuerhalten.
• Fähigkeit zum Verfassen klarer, prägnanter und rechtlich einwandfreier Richtlinien in Englisch/Französisch.
• Starke Bindung an die Werte des Unternehmens: Engagement, Überzeugung, Agilität und Verantwortung.
• Einhaltung von Vorschriften und internen Richtlinien.
• Master-Abschluss in Recht, Finanzen oder Wirtschaft.
• Berufliche Zertifizierung (z.B. Compliance in Financial Services, ACAMS, ICA oder gleichwertig) wird stark bevorzugt.
• Mindestens 10 Jahre Erfahrung in Compliance und finanzieller Kriminalität in einem internationalen Bankumfeld.
• Tiefes Verständnis des AML-Rahmenwerks.
• Nachgewiesene Expertise in der Analyse von Kundenakten.
• Starke Detailgenauigkeit, ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Fließend in Französisch und Englisch; andere Sprachen werden als Vorteil angesehen.
• Schweizer Wohnsitz: Pflicht.