Compliance Officer (f/m/d) - Investment Banking

Ihre Rolle

Sind Sie intellektuell neugierig? Wissen Sie, wie man Unabhängigkeit und Objektivität bewahrt und komplexe Probleme konstruktiv herausfordert? Wir suchen einen motivierten Kollegen, der daran interessiert ist, unserem Team für Compliance im Investment Banking (IB) in Frankfurt beizutreten und diese Einstellungen weiterzuentwickeln. Innerhalb des globalen Netzwerks der IB-aligned Compliance-Funktion werden Sie:

• Front-End-Systeme und Kontrollen überprüfen und herausfordern, um zu verhindern, dass das Geschäft gegen Vorschriften oder Unternehmensrichtlinien verstößt.
• Standort- und entitätsspezifische Beiträge zu globalen IB-Compliance-Richtlinien in Bezug auf Wertpapiergesetze, Regeln, Vorschriften und andere regulatorische Leitlinien leisten.
• Das UBS Europe SE IB Compliance-Team bei der Vorbereitung von Governance-Foren und -Ausschüssen unterstützen.
• Das Geschäft in risikobehafteten und compliance-relevanten Angelegenheiten beraten.
• Wesentliche Unterstützung bei der Interpretation von regulatorischen Überwachungen, internen Prüfungen und Tests leisten.
• Kontrollen zu Marktmissbrauch und MIFID-bezogenen Anforderungen durchführen.

Ihr Team

Sie arbeiten in einem Compliance IB Business Aligned-Team in Frankfurt, das der zentrale Standort für das Investment Banking-Geschäft von UBS ESE ist. Sie arbeiten eng mit Compliance- und Geschäftskollegen in der EMEA-Region sowie mit unseren Kollegen in der Global Wealth Management Compliance, Financial Crime Prevention und Operational Risk Control zusammen. Wir suchen jemanden, der daran interessiert ist, seine Fähigkeiten zu entwickeln und sein Wissen über IB-Geschäftsaktivitäten sowie den relevanten regulatorischen Rahmen und das Umfeld zu vertiefen. Wir konzentrieren uns auf die folgenden Geschäftsbereiche: Global Markets einschließlich Execution & Platforms, Derivatives & Solutions und Financing. Aus Produktsicht umfasst dies Aktien, Devisen, Kredite, Zinsen, Corporate Client Solutions, Forschung sowie Global Banking.

Ihre Expertise

• Ein Abschluss in Betriebswirtschaft, Bank- und Finanzwesen, Recht, Wirtschaft, Ingenieurwesen oder einem ähnlichen Fachgebiet.
• Mehrere Jahre Erfahrung in Compliance, Risikomanagement, Risikokontrolle oder Audit.
• Gute Kenntnisse und Erfahrungen mit IB-Produkten und -Dienstleistungen sowie den Compliance- und operationellen Risiken, die in den IB-Geschäften und dem Betriebsmodell vorhanden sind.
• Erfahrung mit den deutschen und europäischen regulatorischen Rahmenbedingungen, z.B. MAR, MiFID II.
• Erfahrung mit von der EZB/BaFin beaufsichtigten Unternehmen.

Sie sind

• Proaktiv und intellektuell neugierig.
• Analytisch, mit der Fähigkeit, praktische Lösungen zur Minderung und Minimierung von Risiken anzubieten.
• In der Lage, Herausforderungen zu meistern, während Sie eine Lösung im Blick behalten.
• In der Lage, „Nein“ zu sagen, wenn erforderlich, und unter Druck standhaft zu bleiben.
• In der Lage, sowohl unabhängig als auch im Team zu arbeiten, mit einem gesunden Gespür dafür, wann Themen eskaliert werden müssen.
• Ergebnisorientiert und kooperativ (Sie stellen die Interessen des Teams an erste Stelle).
• Proaktiv und ein Problemlöser.
• Fließend in Deutsch und Englisch.
• Fühlen Sie sich in einem internationalen Umfeld wohl und arbeiten Sie gerne mit Teams an mehreren Standorten.
• Neugierig darauf, wie KI die Art und Weise verbessern kann, wie wir Arbeitsabläufe erstellen, bereitstellen und optimieren.

Über uns

UBS ist ein führender globaler Vermögensverwalter und die führende Universalbank in der Schweiz. Wir bieten auch diversifizierte Lösungen im Asset Management und fokussierte Fähigkeiten im Investment Banking. Mit Hauptsitz in Zürich, Schweiz, ist UBS in mehr als 50 Märkten weltweit präsent.

Wir wissen, dass großartige Arbeit nie allein geleistet wird. Deshalb stellen wir die Zusammenarbeit in den Mittelpunkt von allem, was wir tun. Denn zusammen sind wir mehr als nur wir selbst.

Bei UBS wissen wir, dass unsere Mitarbeitenden mit ihren unterschiedlichen Fähigkeiten, Erfahrungen und Hintergründen unseren Erfolg ausmachen. Wir setzen uns leidenschaftlich dafür ein, unsere Mitarbeitenden an die erste Stelle zu setzen, indem wir ihnen neue Herausforderungen, ein unterstützendes Team, Entwicklungsmöglichkeiten und, wenn möglich, flexible Arbeitsbedingungen bieten. Unsere integrative Kultur bringt das Beste aus unseren Mitarbeitenden heraus, egal wo sie sich auf ihrem Karriereweg befinden. Und wir nutzen künstliche Intelligenz (KI), um intelligenter und effizienter zu arbeiten. Wir wissen auch, dass großartige Arbeit nie allein geleistet wird. Deshalb steht die Zusammenarbeit im Mittelpunkt unseres Handelns. Denn zusammen sind wir stärker.

Wir setzen uns für die Inklusion von Menschen mit Behinderungen ein und sind bestrebt, unseren Bewerbungsprozess für alle zugänglich zu machen. Sollten Sie während unseres Rekrutierungsprozesses Unterstützung benötigen, können Sie sich daher jederzeit an uns wenden.

Disclaimer / Richtlinien

UBS ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit fördert. Wir respektieren alle Mitarbeitenden als Individuen sowie unterschiedliche Kulturen, Perspektiven, Fähigkeiten und Erfahrungen unseres Personals.