FCC Framework - Head of AMLC Team

Mission & Hauptaufgaben

• Sicherstellung der Gruppenkoordination des AML-Ausschusses (AMLC), Gewährleistung der Qualität von Kundenakten, Abstimmung der Informationen zwischen den Gruppeneinheiten, Nachverfolgung von Maßnahmen und Beschlüssen des Ausschusses.
• Bereitstellung der Gruppen-Compliance-Position in Übereinstimmung mit dem Compliance-Senior-Management basierend auf einer fundierten Argumentation und einer starken Risikoanalyse (Risiken und Minderungsfaktoren) zu den vorgelegten Kundenfällen.
• Unterstützung bei der Definition der Gruppen-AML-Standards und der Umsetzung von Projekten als AML-Fachmann.
• Sicherstellung einer konsistenten Medienbeobachtung innerhalb der Gruppe und Ergreifung relevanter Maßnahmen in Bezug auf wichtige internationale Fälle, die die Reputation von UBP beeinträchtigen könnten.
• Koordination der gruppenweiten konsolidierten Aufsicht über Kunden (PEP, Top Ten, andere).
• Als AML-Fachmann Standards, Schulungen und Kultur innerhalb der Gruppe verankern.

Wesentliche Managementverantwortlichkeiten

• AML-Ausschuss und Einreichung hochriskanter Kunden: Bereitstellung fachkundiger Beratung für Gruppeneinheiten zu Fällen, die an die Gruppen-Compliance eskaliert werden.
• Leitung des Teams, das für die Vorbereitung des AMLC verantwortlich ist, einschließlich der Sammlung von Akten, Überprüfung und Sicherstellung der Übereinstimmung mit den Gruppenstandards sowie Anforderung von Aktualisierungen/zusätzlichen Informationen von den Gruppeneinheiten.
• Formulierung der Position der Gruppen-Compliance in Übereinstimmung mit der Risikobereitschaft der Bank, den Gruppenrichtlinien und geltenden Verboten.
• Koordination der jährlichen Überprüfung von PEPs auf Gruppenebene, Sicherstellung, dass die Überprüfungen gemäß den geltenden Standards durchgeführt werden, und Konsolidierung der Ergebnisse zur Präsentation im AML-Ausschuss.
• Durchführung gezielter Überprüfungsübungen auf Gruppenebene (z. B. Top 10) im Rahmen der konsolidierten Aufsicht. Einleitung von Gruppenuntersuchungen, wenn erforderlich, in Abstimmung mit der Sonderermittlungseinheit.
• Vorbereitung und Präsentation von hochriskanten Kundenfällen vor dem AMLC und dem Senior Management.
• Sicherstellung einer zeitnahen Nachverfolgung der Entscheidungen und Maßnahmen des AMLC.
• Berichterstattung über die Aktivitäten des AMLC an verschiedene Bankausschüsse (ExCo, BRC) und für verschiedene Compliance-Berichte (z. B. Jahresaktivitätsbericht).

Richtlinien, Verfahren & Standards

• Entwurf und regelmäßige Aktualisierung interner AML/FCC-Richtlinien, Verfahren und Standards zur Sicherstellung der Übereinstimmung mit lokalen und internationalen Vorschriften (z. B. FATF, EU-Richtlinien).
• Sicherstellung der Konsistenz der AML-Standards zwischen verschiedenen Teams/Stakeholdern und innerhalb der Gruppe.
• Enge Zusammenarbeit mit dem WM-Frontoffice zur Förderung der Compliance-Kultur.
• Entwicklung und Durchführung klarer, konsistenter Kommunikation und gezielter Schulungen zu den neu erstellten AML/FCC-Standards und -Richtlinien zur Gewährleistung eines effektiven Verständnisses, der Annahme und Anwendung bei den relevanten Stakeholdern.

Sonstiges

• Aufbau und Pflege starker Beziehungen zu Führungskräften und wichtigen Stakeholdern innerhalb der Bank.
• Sicherstellung einer qualitativen Medienbeobachtung auf Gruppenebene.
• Zentralisierung und Verwaltung von EDD-Anbietern zur Gewährleistung von Qualität, Konsistenz und Preis-Leistungs-Verhältnis.

Kernkompetenzen

• Starke Erfahrung in AML-Angelegenheiten (mindestens 10-15 Jahre).
• Nachweisliche Erfolge bei der Durchführung komplexer KYC/AML-Überprüfungen und der Identifizierung komplexer Muster finanzieller Kriminalität.
• Gute analytische und kommunikative Fähigkeiten, entscheidungsfreudig.
• Fähigkeiten zur Führung eines kleinen Teams.
• Verhandlungs- und Diplomatiefähigkeiten: Fähigkeit, auf den grundlegenden Compliance-Prinzipien zu bestehen und gleichzeitig eine kooperative Beziehung zu Geschäftspartnern aufrechtzuerhalten.
• Fähigkeit, klare, prägnante und rechtlich einwandfreie Richtlinien in Englisch/Französisch zu entwerfen.
• Starke Bindung an die Werte des Unternehmens: Engagement, Überzeugung, Agilität und Verantwortung.
• Einhaltung von Vorschriften und internen Richtlinien.

Besondere Kompetenzen und andere Fähigkeiten/Fähigkeiten

• Master-Abschluss in Recht, Finanzen oder Wirtschaft. Berufszertifizierung (Compliance in Finanzdienstleistungen, ACAMS, ICA oder gleichwertig) wird dringend bevorzugt.
• Mindestens 10 Jahre Erfahrung in Compliance und finanzieller Kriminalität in einem internationalen Bankenumfeld.
• Tiefes Verständnis des AML-Rahmens.
• Nachgewiesene Expertise in der Analyse von Kundenakten.
• Starke Detailgenauigkeit, ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Fließend in Französisch und Englisch; andere Sprachen werden als Vorteil angesehen.
• Schweizer Wohnsitz: Pflicht.

Kernkompetenzen: Einhaltung der Werte des Unternehmens: Engagement, Überzeugung, Agilität und Verantwortung - Einhaltung von Vorschriften und internen Richtlinien.