(Senior) Compliance Manager (f/m/d)

Upvest, gegründet im Jahr 2017, ermöglicht es jeder Finanzinstitution, großartige Anlageerlebnisse für ihre Kunden anzubieten. Upvest ist ein von der deutschen Aufsichtsbehörde (BaFin) reguliertes Investmentunternehmen mit Hauptsitz in Berlin, Deutschland. Das Unternehmen beschäftigt derzeit über 170 Mitarbeiter in ganz Europa und wird von den größten Venture-Capital-Fonds und Investoren unterstützt.

Wir suchen Fintech-Enthusiasten, die uns dabei helfen, die Finanzinfrastruktur von morgen zu schaffen. Wir bauen die erste europäische Investment-API, um jeder Finanzinstitution die Möglichkeit zu geben, eine breite Palette effizienter und transparenter Anlageprodukte anzubieten, wie Aktien und ETFs in nominaler, Portfolio- und Bruchstückform. Unsere Mission und Vision ist es, das Investieren so einfach zu machen wie das Ausgeben von Geld.

Ihre Mission:

• Unterstützung und Beitrag zur Compliance unseres Investmentunternehmens, um schnelles Wachstum und Compliance für Upvest und unsere Kunden zu vereinen.
• Aufbau eines leicht zugänglichen Anlageprodukts mit regulatorischer Exzellenz, das 100 Millionen Endbenutzer erreicht.
• Unterstützung bei der Entwicklung der Compliance-Funktion für den Wertpapierhandel auf die nächste Ebene.

Diese Rolle bietet Ihnen die Möglichkeit:

• Gründliche Risikoanalysen durchzuführen, um Compliance-Risiken im Zusammenhang mit den Wertpapierdienstleistungen des Unternehmens zu identifizieren, zu bewerten und zu mindern.
• Umsetzbare Erkenntnisse und Empfehlungen an den WpHG-Compliance-Beauftragten und die Geschäftsführer zu geben.
• Effektive Compliance-Kontrollen zu entwerfen, umzusetzen und durchzuführen, um Risiken in verschiedenen Geschäftsbereichen zu mindern.
• Sicherzustellen, dass Compliance-Kontrollen robust, skalierbar und anpassungsfähig sind.
• Mit funktionsübergreifenden Teams zusammenzuarbeiten, um sicherzustellen, dass die Kontrollen sowohl mit internen Richtlinien als auch mit externen regulatorischen Standards übereinstimmen.
• Den WpHG-Compliance-Beauftragten bei der Vorbereitung regelmäßiger Berichte an die Geschäftsführer zu unterstützen.
• Die Einrichtung von Überwachungsmechanismen und die Berichterstattung über Compliance-Metriken zu unterstützen.
• Leiten oder teilnehmen an internen und externen Audits des Compliance-Governance-Rahmenwerks.
• Als Ansprechpartner für Audits und Compliance-Kontrollen von Kunden zu fungieren, die regulatorische Aktivitäten an Upvest ausgelagert haben.

Jobanforderungen:

• Mehrjährige Erfahrung in Wirtschaftsprüfungsgesellschaften oder von der BaFin regulierten Finanzdienstleistungsunternehmen.
• Rechts- oder Wirtschaftsstudium mit Schwerpunkt auf Banken, Finanzdienstleistungen oder Kapitalmärkten.
• Kenntnisse des Bank- und Kapitalmarktrechts sowie der relevanten ESMA-Richtlinien und Standards.
• Leidenschaft für die Zukunft von Fintech und den Wunsch, diese aktiv mitzugestalten.
• Fließende Englisch- und Deutschkenntnisse in Wort und Schrift.
• Fähigkeit, in einem schnelllebigen Remote-Umfeld zu gedeihen.
• Fähigkeit, von Deutschland aus zu arbeiten.

Warum Upvest?

Wir arbeiten daran, ein schwieriges Problem zu lösen: die europäische Wertpapierfinanzierungsinfrastruktur zu verbessern, damit mehr Menschen investieren können. Sie haben die Möglichkeit, zu diesem Wandel beizutragen. Wir investieren in Sie. Sie erhalten ein Budget für die persönliche Weiterbildung und zahlreiche Möglichkeiten, in Ihrer Rolle zu wachsen.

Unsere Werte:

• Lernen und wachsen.
• Fortschritt über Perfektion.
• Team zuerst.
• Ergebnis über Prozess.
• Transparenz über Komplexität.

Upvest ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit bietet. Wir feiern Vielfalt und setzen uns für die Schaffung eines integrativen Umfelds für alle Mitarbeiter ein.