Senior Legal Counsel (Investment Operations)

Qualifikationen:

• Mindestens 3–5 Jahre Berufserfahrung nach der Qualifikation (PQE) in der Finanzdienstleistungsbranche.
• Mindestens eine deutsche juristische Qualifikation (Erste Juristische Prüfung).
• Post-Trade-Tiefe: Praktisches Verständnis von Clearing-, Abwicklungs- und Verwahrmechanismen über eine Reihe von Anlageprodukten — auf dem Niveau eines erfahrenen Praktikers, der direkt mit CCPs, CSDs oder Verwahrstellen gearbeitet hat.
• Branchenhintergrund: Erfahrung in einem regulierten Investmentunternehmen, einer Verwahrstelle, CSD, Infrastrukturanbieter oder Fintech mit einem bedeutenden post-trade Betrieb.
• Regulatorische Expertise: Starke Kenntnisse des EU- und deutschen Finanzrechts, das für Post-Trade-Operationen relevant ist (MiFID, CSDR, WpDVerOV, MaRisk). Erfahrung mit UK (FCA) Regulierung oder anderen europäischen NCAs ist ein großer Vorteil.
• Internationales Denken: Vertrautheit mit der Anpassung rechtlicher Rahmenbedingungen in europäischen Märkten, insbesondere wo sich Post-Trade-Infrastruktur und Regulierung je nach Gerichtsbarkeit unterscheiden.
• Automatisierungsbefürworter: Begeisterung für die Optimierung der Rechtsabteilung durch Technologie — sei es durch Tools, KI-unterstützte Überprüfung oder intelligentere Prozessabläufe.
• Pragmatisch und direkt: Sie konzentrieren sich darauf, das Geschäft am Laufen zu halten, durch klare rechtliche Urteile. Sie identifizieren Risiken, ohne Lähmung zu erzeugen, und geben der Betriebs- und Compliance-Abteilung Antworten, die sie umsetzen können.
• Sprachen: Berufliche Sprachkenntnisse in Englisch und Deutsch — unerlässlich für regulatorische Einreichungen, Verhandlungen mit Verwahrstellen und das tägliche Stakeholder-Management.

Was die Stelle beinhaltet:

Als (Senior) Legal Counsel – Investment Operations sind Sie Teil der rechtlichen Infrastruktur, die Upvests Post-Trade-Motor am Laufen hält. Sie bringen ein detailliertes Verständnis von Clearing, Abwicklung und Verwahrung mit — und nutzen es, um sicherzustellen, dass jede Transaktion, die Upvest verarbeitet, rechtlich einwandfrei, operationell widerstandsfähig und regulatorisch verteidigbar ist.

Ihre Mission ist es, Upvests operatives Geschäft zu schützen, während es in den EWR, das Vereinigte Königreich und die Schweiz expandiert. In einem leistungsstarken Rechtsteam werden Sie die rechtliche Stimme für alles sein, was nach der Ausführung eines Handels geschieht — und sicherstellen, dass unsere Post-Trade-Infrastruktur compliant bleibt, unsere Gegenparteirelationen ordnungsgemäß geregelt sind und unsere operativen Prozesse den Anforderungen des schnellen Wachstums standhalten können.

• Post-Trade-Rechtliche Abdeckung: Seien Sie die rechtliche Autorität für Upvests Post-Execution-Infrastruktur. Beraten Sie über den rechtlichen Rahmen, der Clearing-, Abwicklungs- und Verwahroperationen regelt, und stellen Sie sicher, dass unsere Prozesse in jeder Phase des Transaktionslebenszyklus compliant bleiben.
• Verwahrung & Sicherung: Verantworten Sie den rechtlichen Rahmen für den Schutz von Kundenvermögen und die Verpflichtungen zur Sicherung. Stellen Sie sicher, dass Upvests Verwahrungsvereinbarungen, einschließlich Sub-Verwahrstellenbeziehungen, strukturiert, dokumentiert und auf dem höchsten regulatorischen Standard überwacht werden.
• Gegenparteiverträge & operative Verträge: Führen Sie die Verhandlung und das laufende Management von Vereinbarungen mit CCPs, CSDs, Verwahrstellen und anderen Anbietern von Post-Trade-Infrastrukturen. Halten Sie einen vertraglichen Rahmen, der robust, skalierbar und kommerziell tragfähig ist.
• Regulatorische Navigation: Dienen Sie als interner Experte für Post-Trade-Regulierung im Rahmen des EU- und deutschen Rechts. Überwachen und interpretieren Sie Entwicklungen in MiFID, WpDVerOV, CSDR und MaRisk und übersetzen Sie deren Auswirkungen in umsetzbare Leitlinien für Operations, Compliance und Finanzen.
• Operatives Risiko & Vorfallunterstützung: Arbeiten Sie mit Operations und Compliance zusammen, um Post-Trade-Vorfälle, Abwicklungsfehler und operationale Risikoevents aus rechtlicher Sicht zu bewerten und darauf zu reagieren. Entwickeln Sie Handbücher, die schnelle, rechtlich verteidigbare Reaktionen ermöglichen.
• Rechtsabteilung & Automatisierung: Treiben Sie die Modernisierung von Upvests Rechtsabteilung voran. Fördern Sie skalierbare Vertragsprozesse, KI-unterstützte Überprüfungsabläufe und Dokumentationsstandards, die mit dem operationellen Wachstum Schritt halten, ohne an Strenge einzubüßen.