Chief Compliance Officer

Sind Sie ein erfahrener Compliance-Officer, der bereit ist, eine hochwirksame Führungsrolle zu übernehmen? Ziehen Sie diese spannende Gelegenheit in Betracht, eine grenzüberschreitende Compliance-Funktion zu gestalten und zu leiten, die regulatorischen Komplexitäten in mehreren Jurisdiktionen zu navigieren und ein dynamisches Compliance-Team zu führen. Wir suchen einen Chief Compliance Officer (CCO) für Vontobel Swiss Financial Adviser AG ("SFA") in Zürich. SFA ist ein dual-reguliertes, in den USA registriertes Anlageberatungsunternehmen und eine Schweizer Wertpapierfirma.

Was wäre Ihre Rolle?

Der CCO wird als strategischer Berater der Unternehmensführung fungieren und die Umsetzung des konsolidierten Compliance-Programms von SFA leiten. Die Rolle konzentriert sich auf die Stärkung unseres Schweizer Compliance-Rahmens, während eng mit dem SFA-Leiter der US-Compliance zusammengearbeitet wird, um eine konsistente Ausrichtung an den US-regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.

Wesentliche Verantwortlichkeiten umfassen:

• Gesamtverantwortung für die Leitung des integrierten Compliance-Programms von SFA als in den USA registrierter Anlageberater und Schweizer Wertpapierfirma.
• Enge Zusammenarbeit mit dem SFA-Leiter der US-Compliance und dem Team, um die Ausrichtung und konsistente Umsetzung der FINMA- und SEC-Compliance-Rahmenbedingungen sicherzustellen.
• Überwachung der Gestaltung und Implementierung von Compliance-Richtlinien und -verfahren, einschließlich: Treuhänder, Verhaltensstandards, Interessenkonflikte.
• Produktgovernance, Verkaufspraktiken und Marketingaktivitäten.
• Management des Kundenlebenszyklus und Compliance bei Finanzkriminalität.
• Investmentmanagement/-beratung, Handel und Transaktionen.
• Überwachung des Aufsichtsrahmens von SFA, einschließlich Risikobewertungen, Überwachung, Surveillance und regelmäßige Tests.
• Management der regulatorischen Beziehungen und Engagements mit Schweizer Regulierungsbehörden und Prüfern.
• Management und Entwicklung des Compliance-Teams von SFA mit Sitz in Zürich.
• Bereitstellung klarer, praktischer und strategischer Compliance-Beratung und Berichterstattung an die Unternehmensführung und interne Governance-Gremien.
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen in der Schweiz, den USA und international mit zeitgerechter Umsetzung von Änderungen.
• Förderung einer starken Compliance-Kultur durch Schulungen, Anleitung und proaktive Einbindung.

Was suchen wir?

• Mindestens 10 Jahre relevante Compliance-Erfahrung in einer Bank, einem Vermögensverwalter, Wertpapierfirmen oder im Finanzdienstleistungssektor.
• Vorherige Erfahrung in einer leitenden Compliance-Position wie Head of Compliance, CCO oder Deputy CCO bevorzugt.
• Starke und nachgewiesene Expertise mit FINMA-Regulierungsrahmen, einschließlich Management des Kundenlebenszyklus und Compliance bei Finanzkriminalität (CBD-Regeln, AML/KYC, Sanktionen, Anti-Bestechung und Korruption).
• Fundierte Kenntnisse der US-Vorschriften für SEC-registrierte Anlageberater.
• Nachgewiesene Führungs- und Personalmanagementfähigkeiten.
• Strategische Denkweise mit hervorragenden Fähigkeiten zur Risikobewertung und Problemlösung.
• Ausgezeichnete Kommunikations- und Stakeholder-Managementfähigkeiten.
• Fließendes Englisch erforderlich (schriftlich und mündlich); Deutsch von Vorteil.

Was bieten wir?

• Top-Lage in Zürich mit Gemeinschaftsräumen (einschließlich Dachterrassen) und kostenlosem Mittagessen.
• Freundliches, diverses Team in einem offenen Büro.
• Alle neuesten Technologien, um Ihnen zu helfen, erfolgreich zu sein und voranzukommen.
• Agile Umgebung in unserem Denken, unserer Arbeitsweise und unserem Vertrauen zueinander.
• Flache Hierarchie mit Zusammenarbeit auf allen Ebenen.
• Campus-Gefühl und einen kollaborativen Geist.

Wir suchen talentierte Menschen, nicht nur einen Lebenslauf, der alle Kästchen abhakt. Selbst wenn Sie nicht alles haben, was wir gefragt haben, ermutigen wir Sie, sich zu bewerben, wenn diese Rolle gut zu Ihnen passt.

Warum Vontobel?

Bei Vontobel gestalten Sie bessere Zukunftsperspektiven für unsere Kunden und die Gesellschaft sowie für sich selbst. Bis 2030 wollen wir als eines der führenden und vertrauenswürdigsten globalen Investmentunternehmen bekannt sein. Wir haben über 2.300 engagierte Fachleute, die an 27 Standorten weltweit tätig sind und ihren Hauptsitz in Zürich haben. Wir sind sowohl mehrheitlich familienbesessen als auch börsennotiert. Unsere Fähigkeit zum langfristigen Fokus auf Themen wie Nachhaltigkeit wird durch das Sicherheitsnetz des 100-jährigen Engagements der Familie untermauert. Angetrieben von einer Eigentümermentalität können Sie Ihr Potenzial ausschöpfen und Erkenntnisse in Chancen umsetzen. Wir stellen talentierte Personen ein, die entschlossen sind, in einer sich verändernden Welt zu liefern und aus einer Vielzahl von Hintergründen kommen.