Chief Compliance Officer

Was wäre Ihre Rolle? Der CCO wird als strategischer Berater der Unternehmensführung fungieren und die Umsetzung des konsolidierten Compliance-Programms von SFA leiten. Die Rolle konzentriert sich auf die Stärkung unseres Schweizer Compliance-Rahmenwerks, während eng mit dem SFA-Leiter der US-Compliance zusammengearbeitet wird, um eine konsistente Ausrichtung an den US-regulatorischen Anforderungen sicherzustellen.

Hauptverantwortlichkeiten umfassen:

• Gesamtverantwortung für die Leitung des integrierten Compliance-Programms für US-registrierte Anlageberater und Schweizer Wertpapierfirmen von SFA.
• Enge Zusammenarbeit mit dem SFA-Leiter der US-Compliance und dem Team, um die Ausrichtung und konsistente Umsetzung der FINMA- und SEC-Compliance-Rahmenwerke sicherzustellen.
• Überwachung der Gestaltung und Implementierung von Compliance-Richtlinien und -verfahren, einschließlich: Treuhänder, Verhaltensstandards, Interessenkonflikte.
• Produktgovernance, Verkaufspraktiken und Marketingaktivitäten.
• Management des Kundenlebenszyklus und Compliance bei Finanzkriminalität.
• Anlageverwaltung/-beratung, Handel und Transaktionen.
• Überwachung des Aufsichtsrahmenwerks von SFA, einschließlich Risikobewertungen, Überwachung, Surveillance und regelmäßigen Tests.
• Management der regulatorischen Beziehungen und Engagements mit Schweizer Regulierungsbehörden und Prüfern.
• Management und Entwicklung des in Zürich ansässigen Compliance-Teams von SFA.
• Bereitstellung klarer, praktischer und strategischer Compliance-Beratung und Berichterstattung an die Unternehmensführung und interne Governance-Gremien.
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen in der Schweiz, den USA und international mit zeitgerechter Umsetzung von Änderungen.
• Förderung einer starken Compliance-Kultur durch Schulungen, Anleitung und proaktive Einbindung.

Was suchen wir?

• Mindestens 10 Jahre relevante Compliance-Erfahrung in einer Bank, Vermögensverwalter, Wertpapierfirmen oder im Finanzdienstleistungssektor.
• Vorherige Erfahrung in einer leitenden Compliance-Position wie Compliance-Leiter, CCO oder stellvertretender CCO bevorzugt.
• Starke und nachgewiesene Expertise mit FINMA-Regelwerken, einschließlich Management des Kundenlebenszyklus und Compliance bei Finanzkriminalität (CBD-Regeln, AML/KYC, Sanktionen, Anti-Bestechung und Korruption).
• Fundierte Kenntnisse der US-Regeln und -Vorschriften für SEC-registrierte Anlageberater.
• Nachgewiesene Führungs- und Personalmanagementfähigkeiten.
• Strategisches Denken mit hervorragenden Fähigkeiten zur Risikobewertung und Problemlösung.
• Ausgezeichnete Kommunikations- und Stakeholder-Management-Fähigkeiten.
• Fließendes Englisch erforderlich (schriftlich und mündlich); Deutsch von Vorteil.

Was bieten wir?

• Top-Lage in Zürich mit Gemeinschaftsräumen (einschließlich Dachterrassen) und kostenlosem Mittagessen.
• Freundliches, diverses Team in einem offenen Büro.
• Alle neuesten Technologien, um Ihnen zu helfen, erfolgreich zu sein und voranzukommen.
• Agile Umgebung in unserem Denken, unserer Arbeitsweise und unserem Vertrauen zueinander.
• Flache Hierarchie mit Zusammenarbeit auf allen Ebenen.
• Campus-Gefühl und einen kollaborativen Geist.

Bei Vontobel sind wir ein Arbeitsplatz mit Chancengleichheit. Wir setzen uns für Chancengleichheit ein, unabhängig von Rasse, Hautfarbe, Abstammung, Religion, Geschlecht, nationaler Herkunft, sexueller Orientierung, Alter, Staatsbürgerschaft, Familienstand, Behinderung oder Geschlechtsidentität. Wir schätzen die vielen Stimmen innerhalb unserer Teams und setzen uns dafür ein, ein Umfeld zu schaffen, in dem jeder, der Teil unserer Leistungskultur sein möchte, er selbst sein kann. Es basiert auf gegenseitigem Respekt und Nulltoleranz gegenüber jeglicher Form von Diskriminierung.