Supervision Analyst

Wealth Enhancement ist eine unabhängige Vermögensverwaltungsgesellschaft mit einer unermüdlichen Leidenschaft, das Leben unserer Kunden zu bereichern. Wir streben ständig danach, unser Handwerk der personalisierten Finanzplanung mit unseren teamorientierten Roundtable- und UniFi-Prozessen zu perfektionieren, die weit über den Standardansatz hinausgehen. Wir bieten stolz einzigartige Finanzpläne und Investmentmanagement-Dienstleistungen für über 80.000 Haushalte aus über 140 Büros - und es werden immer mehr - landesweit an. Seit 1997 hat Wealth Enhancement unermüdlich den Standard der Vermögensverwaltung mit spezialisiertem Wissen und aufmerksamem Service erhöht, der jedem Kunden hilft, seine Zukunft zu gestalten.

Wir haben eine spannende Gelegenheit für einen Supervision Analyst! Der Supervision Analyst wird die Hauptverantwortung für den täglichen Überprüfungsprozess aller neuen Geschäftslinien übernehmen, um die Einhaltung der Richtlinien des Unternehmens, des Broker/Dealers und der regulatorischen Vorgaben sicherzustellen. Diese Position ist vollständig remote.

In Übereinstimmung mit der Transparenz bei der Vergütung liegt die Grundgehaltsspanne für diese Position zwischen 80.000,00 und 90.000,00 USD, ohne Boni und Leistungen. Diese Rolle ist auch für einen jährlichen Unternehmensbonus berechtigt. Wir ermutigen Sie, sich zu bewerben und uns Ihre Gehaltserwartungen mitzuteilen, wenn Sie dies tun. Wir legen großen Wert auf offene Gespräche, also lassen Sie uns eines führen.

Hauptaufgaben:

• Gründliches Verständnis der Richtlinien und Verfahren des Unternehmens und Fähigkeit, diese anderen zu kommunizieren.
• Immer über die Richtlinien des Unternehmens, die Richtlinien zur Hauptüberprüfung und Verfahren sowie regulatorische Änderungen informiert bleiben.
• Überwachung, Berichterstattung und Durchsetzung interner Kontrollen zur Sicherstellung der Compliance.
• Teilnahme an Schulungen und Präsentationen für neue Akquisitionsteams in Bezug auf das Supervision-Team und die Compliance-Richtlinien.
• Beitrag zu Themen und Unterstützung bei der Entwicklung von Best Practices-Kommunikationen für Connections.
• Tägliche Überprüfung neuer Geschäfte und Handelswarnungen auf Vollständigkeit und Einhaltung der Richtlinien des Unternehmens sowie Bereitstellung der Hauptgenehmigung (oder Behebung von Mängeln), wo dies angemessen ist.
• Durchführung gründlicher, zeitgerechter und effektiver Überprüfungen von Transaktionsgeschäften und -aktivitäten.
• Aufbau und Pflege positiver Arbeitsbeziehungen zu Beratern, die auf Vertrauen und Respekt basieren.
• Überwachung und Nachverfolgung offener Aufgaben in einem zeitgerechten Rahmen.
• Probleme bei Bedarf an den Supervision Manager eskalieren.
• Sicherstellen, dass die Salesforce-Geschäftsüberprüfungswarteschlange und die Handelswarnungswarteschlangen aktuell sind.
• Überwachung und Nachverfolgung von Salesforce QC-Berichten zur Identifizierung von Geschäften, die nicht ordnungsgemäß eingereicht wurden.
• Zusammenarbeit mit anderen Mitgliedern des Supervision-Teams in Bezug auf Trends, Fallstudien, regulatorische/produktbezogene Änderungen oder Eskalationen.
• Teilnahme an wöchentlichen Teammeetings.
• Teilnahme an monatlichen Compliance-Abteilungsbesprechungen.
• Weitere Projekte und/oder Delegation von OSJ-Aufgaben nach Bedarf.
• Überprüfung von E-Mails von Beratern und Kundenkorrespondenz.
• Überprüfung von Rückerstattungen und Handelsfehlerfällen von Kunden.
• Überprüfung von Help-General-Support-Fällen.

Bildungs- und Qualifikationsanforderungen:

• Abschluss eines Bachelor-Studiums (oder gleichwertige Erfahrung) in Betriebswirtschaft, Finanzen, Wirtschaft oder einem verwandten Bereich.
• Mindestens 4 Jahre Erfahrung im Finanzdienstleistungssektor.
• FINRA Series 7, 66 (oder 63 & 65), 24 erforderlich.
• FINRA Series 53 und Series 4 bevorzugt oder die Fähigkeit, diese innerhalb von 6 Monaten nach Einstellung zu erwerben.
• Versicherungslizenz (Leben, Gesundheit/Unfall, variable Befugnisse) erforderlich oder die Fähigkeit, diese innerhalb des ersten Jahres nach Einstellung zu erwerben.
• Überlegene mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten.
• Versiert im Umgang mit Microsoft Office Suite oder verwandter Software.

WEG stellt Mitarbeiter ein und trifft Entscheidungen über deren Gehaltsqualifikationen basierend auf Faktoren wie der auszuführenden Rolle; Bildungs- und Berufserfahrung, Qualifikationen, Fähigkeiten und Zertifikate; Dauer, Lebenshaltungskosten und Nachfrage nach der Rolle auf dem jeweiligen Markt.

Umfassende Leistungsangebote:

• Schulung und berufliche Entwicklung
• Kranken-, Zahn- und Augenversicherung (verfügbar für Vollzeitmitarbeiter und deren Familien)
• Gesundheitssparkonto (HSA) mit Arbeitgeberbeitrag und flexible Ausgabenrechnungen (FSA) für medizinische, abhängige und Transportkosten
• Leben und AD&D-Versicherung – vom Arbeitgeber bezahlt und freiwillige Optionen
• Kurzfristige und langfristige Invalidität, Arbeitsunfallversicherung – vom Arbeitgeber bezahlt
• 401k mit Matching und Gewinnbeteiligung
• Wellness-Programme und Ressourcen
• Freiwillige Leistungen, einschließlich Haustierversicherung
• 18 Tage bezahlter Urlaub (PTO), jährlich angesammelt (25 PTO-Tage nach 4 Jahren Dienstzeit)
• 12 bezahlte Feiertage pro Jahr (10 festgelegte und 2 flexible Tage)
• Bezahlte Elternzeit und bezahlte Pflegezeit (Pflegezeit nach 6 Monaten Dienstzeit verfügbar)
• Erstattung von Studiengebühren, Lizenzen und anderen Qualifikationen (verfügbar nach Erfüllung der Dienstanforderungen)

Wenn Sie eine angemessene Unterkunft benötigen, um das Antragsformular auszufüllen oder während des Auswahlprozesses, wenden Sie sich bitte an die Personalabteilung.

Informationen, die in diesem Antrag bereitgestellt werden, werden vertraulich behandelt und nur mit denjenigen geteilt, die am Auswahlprozess beteiligt sind. Gleichstellungschancen für Arbeitgeber, einschließlich Menschen mit Behinderungen und Veteranen. Diese Organisation nimmt an E-Verify teil.

Wealth Enhancement kann KI-Tools (Künstliche Intelligenz) verwenden, um bei der ersten Sichtung von Lebensläufen zu helfen. Alle KI-gestützten Bewertungen werden von unserem Rekrutierungsteam überprüft, um Genauigkeit und Fairness sicherzustellen. Wir setzen uns für Chancengleichheit in der Beschäftigung ein und diskriminieren nicht aufgrund von Rasse, Hautfarbe, Religion, Geschlecht, nationaler Herkunft, Alter, Behinderung oder einem anderen geschützten Status. Ihre persönlichen Informationen werden gemäß den geltenden Datenschutzgesetzen behandelt.

OSHA-Anforderungen: Diese Position erfordert die Fähigkeit, längere Zeit zu stehen oder zu sitzen, Dokumente in hohen oder niedrigen Schränken abzulegen, das Telefon zu benutzen und Computersysteme zu verwenden.