Compliance Officer (m/w/d) – AML, MaRisk & Regulatory Compliance

Westend Bank AG, Frankfurt am Main ◆ Vollzeit ◆ mobiles Arbeiten möglich

Die Westend Bank AG ist seit über 90 Jahren ein etablierter Anbieter von Finanzierungs- und Investitionslösungen für vermögende Privatkunden, Family Offices und Unternehmen, die maßgeschneiderte Konzepte schätzen. Unsere Bank zählt zu den stabilsten in Deutschland und steht für Professionalität, langfristige Perspektiven und werteorientiertes Handeln. Gemeinsam mit unserem Eigentümer, der Unternehmerfamilie Hopp, setzen wir auf eine nachhaltige und sichere Finanzpartnerschaft. Unsere Kernkompetenzen liegen in der Unternehmens-, Immobilien- und Sachwertfinanzierung sowie im Kreditauftragsgeschäft.

MaRisk- und Geldwäsche-Compliance bedeutet für Dich mehr als die Einhaltung regulatorischer Vorgaben? Du möchtest Verantwortung übernehmen, regulatorische Fragestellungen aktiv begleiten und eng mit der Geschäftsleitung zusammenarbeiten?

Als Compliance Officer (m/w/d) – AML, MaRisk & Regulatory Compliance übernimmst Du in Personalunion die Funktionen des MaRisk-Compliance-Beauftragten gemäß AT 4.4.2 MaRisk sowie des Geldwäschebeauftragten gemäß § 7 GwG. In dieser unabhängigen Schlüsselfunktion stellst Du die Einhaltung gesetzlicher, aufsichtsrechtlicher und interner Anforderungen sicher, entwickelst unsere Compliance- und Geldwäscheorganisation kontinuierlich weiter und berätst die Geschäftsleitung sowie die Fachbereiche in allen wesentlichen regulatorischen Fragestellungen.

Dein Tätigkeitsbereich MaRisk-Compliance Zu Deinem Verantwortungsbereich gehören insbesondere:

• Identifikation, Analyse und Bewertung regulatorischer Anforderungen sowie Beobachtung regulatorischer Entwicklungen und ihrer Auswirkungen auf das Institut.
• Erstellung und regelmäßige Aktualisierung der Compliance-Risikoinventur einschließlich Ableitung geeigneter Kontroll- und Überwachungsmaßnahmen.
• Entwicklung und kontinuierliche Weiterentwicklung des Compliance-Management-Systems einschließlich Richtlinien, Organisationsanweisungen und Prozesse.
• Erstellung des jährlichen risikoorientierten Compliance-Überwachungsplans sowie Durchführung und Dokumentation entsprechender Überwachungshandlungen und Wirksamkeitskontrollen.
• Dokumentation festgestellter Risiken und Nachverfolgung vereinbarter Maßnahmen.
• Beratung der Geschäftsleitung und der Fachbereiche sowie Begleitung neuer Produkte, wesentlicher Prozessänderungen, Auslagerungen und weiterer regulatorisch relevanter Vorhaben.
• Regelmäßige Berichterstattung an die Geschäftsleitung über wesentliche Risiken, Feststellungen, Maßnahmen sowie die Angemessenheit und Wirksamkeit der Compliance-Organisation.
• Konzeption und Durchführung risikoorientierter Schulungs- und Sensibilisierungsmaßnahmen.

Geldwäscheprävention Darüber hinaus verantwortest Du:

• Durchführung und regelmäßige Aktualisierung der institutsweiten Risikoanalyse zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
• Entwicklung und kontinuierliche Weiterentwicklung interner Grundsätze, Verfahren und Kontrollsysteme zur Geldwäscheprävention.
• Sicherstellung und Überwachung kundenbezogener Sorgfaltspflichten einschließlich Kundenidentifizierung, KYC-, PEP-, Sanktions- und Hochrisikoländerprüfungen sowie der Prozesse zur Kundenannahme und Transaktionsüberwachung.
• Bewertung geldwäscherechtlich relevanter Sachverhalte einschließlich Bearbeitung von Verdachtsmeldungen und Zusammenarbeit mit den zuständigen Behörden.
• Beratung der Geschäftsleitung und der Fachbereiche in allen geldwäscherechtlichen Fragestellungen.
• Begleitung aufsichtsrechtlicher Prüfungen sowie Umsetzung regulatorischer Anforderungen.
• Konzeption und Durchführung regelmäßiger Schulungen und Sensibilisierungsmaßnahmen.

Dein Profil Du verfügst über ein erfolgreich abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften, des Wirtschaftsrechts, der Wirtschaftswissenschaften oder eine vergleichbare Qualifikation. Alternativ bringst Du eine bankfachliche Ausbildung mit entsprechender Zusatzqualifikation sowie einschlägiger Berufserfahrung mit. Darüber hinaus überzeugst Du durch:

• Mehrjährige Berufserfahrung in den Bereichen MaRisk-Compliance, Geldwäscheprävention, regulatorische Compliance, Interne Revision oder Risikomanagement eines Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstituts;
• Fundierte Kenntnisse der MaRisk (insbesondere AT 4.4.2), des KWG, des GwG sowie weiterer relevanter aufsichtsrechtlicher Anforderungen;
• Erfahrung in der Durchführung regulatorischer Risikoanalysen, Kontrollhandlungen und Wirksamkeitsprüfungen;
• Erfahrung im Umgang mit Aufsichtsbehörden, Wirtschaftsprüfern und regulatorischen Prüfungen;
• Eine analytische, strukturierte und eigenverantwortliche Arbeitsweise;
• Ein hohes Maß an Integrität, Verantwortungsbewusstsein und Diskretion;
• Ausgeprägte Kommunikationsstärke sowie die Fähigkeit, regulatorische Sachverhalte verständlich und lösungsorientiert zu vermitteln.
• Kommunikationsstärke, Teamfähigkeit und ein sicheres, professionelles Auftreten
• Hohe Eigenverantwortung und ausgeprägte Hands-on-Mentalität

Das bieten wir dir Eine unabhängige Schlüsselfunktion mit direkter Berichtslinie an die Geschäftsleitung. Ein verantwortungsvolles und vielseitiges Aufgabengebiet mit großem Gestaltungsspielraum. Kurze Entscheidungswege und eine vertrauensvolle Zusammenarbeit in einer modernen Privatbank. Die Möglichkeit, Compliance- und Geldwäscheprozesse aktiv weiterzuentwickeln und nachhaltig mitzugestalten. Attraktive Vergütung mit leistungsorientierten Komponenten. Flexible Arbeitszeiten und die Möglichkeit zum mobilen Arbeiten.

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