Intégration et examens périodiques du responsable principal de la conformité

Notre entreprise EFG International est un groupe bancaire privé mondial, offrant des services de banque privée et de gestion d'actifs. Nous servons des clients dans plus de 40 sites à travers le monde. EFG International propose un environnement de travail stimulant et dynamique et s'efforce d'être un employeur de choix. EFG s'engage à fournir un environnement de travail équitable et inclusif fondé sur le principe du respect mutuel. Rejoindre notre équipe signifie vivre dans un environnement de soutien, où vos contributions sont valorisées et reconnues. Nous croyons fermement que la diversité de nos équipes nous donne un avantage concurrentiel en favorisant une meilleure prise de décision et une plus grande innovation.

Notre but et notre mission : Donner aux esprits entrepreneuriaux les moyens de créer de la valeur – aujourd'hui et pour l'avenir. Nous sommes une banque privée, offrant des solutions personnalisées à l'échelle mondiale aux clients privés et institutionnels. Notre succès durable repose sur nos talents et sur la manière dont nous collaborons avec nos clients et nos communautés pour créer une valeur durable.

Au sein du département Conformité, pour notre équipe Intégration & Revues Périodiques composée de 21 responsables conformité en Suisse, nous recherchons un Responsable Senior Conformité Intégration & Revues Périodiques expérimenté capable de gérer des clients complexes. Une expérience consolidée préalable en banque privée est requise ainsi qu'une bonne connaissance des marchés internationaux. La maîtrise de l'anglais est indispensable.

• Préparation d'analyses complètes de conformité et recommandations pour les nouveaux comptes, tant pour les particuliers que pour les entités juridiques ; évaluations de l'exactitude, de l'exhaustivité et de la plausibilité des documents KYC, garantissant que les risques sont adéquatement identifiés et atténués ;
• Revue holistique complète des relations existantes comprenant plusieurs comptes de diverses structures, mise à jour de la diligence raisonnable et classification des risques, analyse des flux de fonds, analyse du profil d'information client au regard du comportement transactionnel, évaluation de la conformité fiscale et appréciation de tout changement de circonstances ;
• Présentation de certains cas au comité d'acceptation client en fournissant des évaluations de risques pertinentes et des recommandations claires en matière de conformité ;
• Conseil et soutien au front office sur les questions relatives à la lutte contre le blanchiment d'argent (AML), à la connaissance du client (KYC) et à l'accord sur le code de conduite des banques suisses dans le cadre de l'exercice de la diligence (CDB 20) ;
• Évaluations de la conformité fiscale des clients, y compris les formulaires FATCA et CRS, et autres éléments pertinents, documentation de ces évaluations ;
• Gestion d'autres demandes (par exemple, demandes d'autres départements ou tiers, dérogations) ;
• Soutien aux tâches relatives aux audits internes et externes sur demande ;
• Escalade des cas potentiellement suspects à l'unité de renseignement financier (FIU) ;
• Travail en coordination avec d'autres unités lorsque nécessaire, telles que l'équipe des sanctions, le département juridique, la documentation des comptes et d'autres départements pertinents, afin d'assurer une évaluation approfondie des clients.

• Anglais professionnel requis.
• Plus de 5 ans d'expérience préalable dans un poste similaire.
• Personnalité intègre, autonome et forte capacité à travailler en équipe/collaborative.
• Capacité à s'exprimer clairement à l'oral comme à l'écrit.
• Solide connaissance des meilleures pratiques du secteur.
• Excellentes compétences analytiques, souci du détail et capacité à interpréter avec précision des documents ou structures complexes.
• Excellentes compétences en gestion du temps et organisation pour respecter des délais serrés.

• Responsabilité : Prendre en charge les tâches et défis ainsi que rechercher une amélioration continue.
• Pragmatisme : Être proactif pour livrer rapidement des résultats de haute qualité.
• Passion : Être engagé et viser l'excellence.
• Orientation solution : Se concentrer sur les résultats clients et traiter les clients équitablement avec une conscience des risques.
• Esprit de partenariat : Promouvoir la collaboration et le travail d'équipe. Travailler ensemble avec un esprit entrepreneurial.